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质量/环境管理体系内审检查表 受 审 核 部 门 最高管理层 审核时间 年 月 日 ISO9001 ISO14001 审 核 要 点 审 核 记 录 备 注 条款 条款 4.1 总要求 4.1 总要求 1.公司是否建立了 QMS/EMS 2.是否按照标准的要求对公司各过程进行了识别并加以 管理？ 3.公司有无外包过程；如何管理？ 4.是否针对各过程进行了策划；是否为各过程配备了相 关资源？ 5.是否对各过程的相关阶段实施了检测？ 6.公司对标准的应用如何；有无剪裁；理由充分否？ 4.2.2 质量 4.4.4 环境 1.手册内容的覆盖面是否完整？ / 环境管理 管理体系文 2.手册中各过程的描述是否反映了组织所提供服务的 手册 件编制 特点？ 3.能否适应公司的运作； 5．1 管理承 1.最高管理者对其建立和改进质量/环境管理体系的承 诺 诺能够提供哪些证据？ 2.最高管理者如何认识满足顾客的要求和法律、法规要 求的重要性？ 3.最高管理者采取了哪些相应措施，将满足顾客要求和 法律、法规要求的重要性传达给组织的成员？ 4.组织的成员如何认识这种重要性？ 5. 2以顾客 1.组织如何确定顾客的需求和期望？ 为关注焦点 2.将顾客的需求和期望转化为要求的形式是什么了? 3.组织如何证实顾客需求转化为相应要求并得到了满 足？ 审核员： 审核组长： 质量/环境管理体系内审检查表 受 审 核 部 门 最高管理层 审核时间 年 月 日 ISO9001 ISO14001 审 核 要 点 审 核 记 录 备 注 条款 条款 5.3 4．2 1.最高管理者是如何认识质量方针和环境方针的重要性？ 质量方针 环境方针 2.制定的质量方针和环境方针能否满足标准的要求？ 3.质量方针和目标以及环境方针和目标的关系是否明确？ 4.组织采用什么措施传达质量方针和环境方针？ 5.组织各层次对质量方针和环境方针的理解程度如何？ 6.质量方针和环境方针的评审及修改状态是否符合文件控 制的要求？ 5.4策划 4.3规划 1.质量目标和环境目标的设定是否在相关层次上得到分 5.4.1质量 4. 3. 3 解？分解是否适宜？ 目标 目标 2.质量目标是否与质量方针给定的框架一致？ 和指标 3.质量目标是否具有可测量性？测量方法是否明确？ 4.在制定、评审环境目标时，是否考虑了法律及其他要求、 重大环境因素？ 5.在制定、评审环境目标时，是否考虑了技术上的问题、财 政及运作上的要求、相关方的意见（检查目标是否具体， 指标是否可以量化）？ 6.目标和指标遵循了环境方针吗（如包括对污染预防的承 诺）？ 审核员： 审核组长： 质量/环境管理体系内审检查表 受 审 核 部 门 最高管理层 审核时间 年 月 日 ISO9001 条款 ISO14001 条款 审 核 要 点 审 核 记 录 备 注 5.4.2 质 量 管 4. 3.3环境管理 1. 质量策划的输出是否形成了文件？ 理体系策划 方案 2. 实现质量目标的资源是否齐备？ 3. 质量目标实现的程度如何？ 4. 质量策划是否体现了质量管理体系的持续改 进？ 5. 质量策划的更改是否受控？更改期间是否保 持了质量管理体系的完整性？ 6. 是否针对每个环境目标和指标制定了环境管 理方案？ 7. 是否规定了环境管理方案的调整方式？ 8. 环境管理方案的进度和完成效果是否符合时 间上的求？ 9. 在环境管理方案实现过程中是否有变更？变 更后能否满足要求？ 5．5职责、权 4.4. 1资源、作用、 1.对应组织质量/环境管理体系各过程的职能，是 限和沟通 职责和权限 否明确了相应的职能和岗位？ 5．5．1职责 2.部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、 和权限 协调？ 3.各部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职 责、权限及相互关系？ 4.管理者代表采取什么措施来实现自己的职责和 权限？效果如何？ 5.如果管理者代表是一组人，职责是否清楚？ 审核员： 审核组长： 质量/环境管理体系内审检查表 受 审 核 部 门 最高管理层 审核时间 年 月 日 ISO9001 ISO14001 审 核 要 点 审 核 记 录 备 注 条款 条款 5.5.2 管理 4.4.1 1.管理者代表采取什么措施来实现自己的职责和权限？效 者代表 资源、作用、 果如何？ 职责和权限 2.如果管理者代表是一组人，职责是否清楚？ 5.5.3内部 4.4. 3 1.组织内沟通工具有哪些？ 沟通 信息交流 2.内外部沟通的渠道是否畅通有效？ 3.是否规定内、外部信息交流的方法以及各种信息如何传 递、记录?信息传递过程是否闭合? 4.各类人员是否了解组织的质量/环境管理体系的运行状 况？ 5. 6管理 4. 6管理评审 1.最高管理者如