证-券投资基础与实训-习题答案.docVIP

基础篇 项目一、证券与证券市场 【问题思考】 任务一 证券市场有哪些基本功能，谈谈这些功能的作用。 答：1、筹资—投资功能，一方面为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的机会，另一方面为资金提供者提供了投资对象 2、定价功能， 3、资本配置功能 任务二 证券市场有哪些方面的参与者，分别发挥着哪些不同的作用？ 答：1、证券发行人，是债券、股票等证券的发行主体 2、证券投资人是指通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人 3、证券市场中介机构，为证券的发行、交易提供服务 4、自律性组织，提供交易场所和设施，制定交易规则，监督在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性，确保市场的公平、公开、公正；履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益，为会员停工信息服务，制定规则，组织培训和开展业务交流，调节纠纷，就证券业的发展开展研究，监督、检查会员行为 5、证券监管机构，依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，负责监督有关法律法规的执行，负责保护投资者的合法权益，对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场 任务三 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》是在怎样的情况下推出的，为什么推出，起到了怎样的作用？ 答：在加强证券市场法律法规建设的同时，证券监管部门着力解决了一些制约证券市场发展的制度性问题，主要包