附件：法律风险管理综合考核表.docVIP

8 - 7 - 法律风险管理综合考核表 填报说明：考核总分值为100分，得分分数按所列内容及标准进行计算，考核项目扣分最多不超过该项的分值。考核表右起第二至第四栏由各单位填报，“自评扣分及说明”栏应对该项扣分的主要原因进行说明,自评不扣分的该栏记0分,则“自评得分”栏相应记满分；第10、12项为扣分项，将可能导致考核不合格。请如实、认真填报和核实，报送纸质报表的同时附送本表电子文档。 指标大类 考核内容 序号 具体指标 分值及计分标准 填报的内容 自评扣分及说明 自评得分 复核 得分 企业法律风险防范机制建设 企业法律风险防范机制建设 法律审核 法律审核 法律审核 1 是否专门制定合同法律审核制度，或者在有关制度中明确规定合同须经法律审核 3分 注明相关办法、文件的名称、文号及第几条、第几款 2 2a本年度公司签订合同的数量 10分，计算合同的法律审核率，得分为2b项除以2a项，100％的得10分，未达到100%扣1分，之后每低于10%的扣1分，最多扣10分 （填2a数） 2b本年度公司合同经过法律审核的合同数量 （填2b数） （百分比） 3 法律顾问是否全程参与重大经济合同的：a谈判、b起草、c签约，d是否监督履约等工作 4分，4小项每项各得一分 4 是否专门制定规章制度法律审核制度，或者在有关制度中明确关于制定规章制度须经法律审核 3分 注明相关办法、文件的名称、文号及第几条、第几款 5 法律审核是否嵌入规章制度制定、修订的工作流程 3分 简述规章制度制定、修订的工作流程，并注明相关办法、文件名称、文号及第几条、第几款 6 6a本年度公司制定或修订规章制度的数量 10分，计算合同的法律审核率，得分为6b项除以6a项。100％的得10分，未达到100%扣1分，之后每低于10%的扣1分，最多扣10分。 （填6a数） 6b本年度公司经过法律审核的规章制度数量 （填6b数） 企业法律风险防范机制建设 （百分比） 7 是否专门制定重要决策法律审核制度，或在有关制度中明确规定重要决策须经法律审核 3分 注明相关办法、文件名称、文号及第几条、第几款 8 a总法律顾问或法律顾问是否对重要经营决策进行法律审核;b企业重要决策法律审核程序是否明确、规范 3分，a项为1分，b项为2分 注明对重要决策进行法律审核的方式 9 9a本年度本单位重要决策的数量：“重要决策”标准按照《中交第四航务工程局有限公司“三重一大”决策制度实施细则》（四航办字【2012】718号）确定 8分，计算重要决策的法律审核率，得分为9b项除以9a项。100％的得8分，未达到100%扣1分，之后每低于10%的扣1分，最多扣8分。 （填9a数） 9b本年度公司重要决策经过法律审核的数量 （填9b数） （百分比） 纠纷管理 10 本年度因违法、违规或未经法律审核引发的新的重大法律纠纷案件数量 实行反向扣分，每发生一件扣5分，最多扣30分。 填写案件数量 扣分项 11 是否就本企业法律纠纷案件情况及时统计报送局法律事务部；是否就本企业重大法律纠纷向局法律事务部备案 6分，法律纠纷案件未及时统计报送的扣1分，未报送的扣6分；重大法律纠纷案件漏一件扣1分，最多扣6分。 注明本年度向局法律事务部报送及备案文件的名称 12 领导班子是否发生职务犯罪 实行反向扣分，每发生一件扣5分，最多扣30分 填写案件数量 合规管理 13 本单位是否建立合规管理制度 2分 注明制度名称、文号、发文时间 14 授权委托等印信使用是否符合相关规定 1分 注明制度的名称、文号 保险管理 15 各单位法律部门是否是保险事务的归口管理部门，并设立兼职保险管理人员 2分 注明保险归口管理职责的相关职责文件名称文号及第几条、第几款 16 是否依据（《中交第四航务工程局有限公司保险事务管理办法》四航法字【2014】502号）就本企业重大保险理赔、保险纠纷案件情况及时统计报送局法律事务部 3分 注明保险重大理赔、保险纠纷案件数量 企业总法律顾问制度落实 总法律顾问制度化 总法律顾问履职情况 17 a、是否制定了总法律顾问相关制度；b、是否将总法律顾问制度列入公司章程 3分，a项为1分，b项为2分 注明制度名称及第几条、第几款；注明章程中的第几条、第几款。 18 a、是否设立总法律顾问 8分，a、b项各4分。a项中：设立总法律顾问得2分，总法律顾问持有法律类资格证书或法律专业的正规学历、学位教育背景得2分； b项中：总法律顾问全面履行各项职责的，得4分。 注明总法律顾问姓名、职务及任命文件、文号，并列明其各项职责；总法律顾问、要求持有法律类资格证书或法律专业的正规学历、学位教育背景 b、按照《国有企业法律顾问管理办法》（国资委令第6号）第21条的规定全面负责本企业法律事务工作； 19 总法律顾问能否确保参加总经理办公会