创业板规范汇编创新法律研究规范汇编范本、格式.DOCVIP

PAGE / NUMPAGES 深圳证券交易所第二期法律课题 创业板制度创新法律研究 课题主持人： 金晓斌 （海通证券总经理助理兼经纪业务总部总经理） 课题参加人： 吴淑琨 （海通证券研究所宏观部经理） 罗培新 （海通证券研究所宏观部高级研究员） 陈峥嵘 （海通证券研究所宏观部高级研究员） 目 录 TOC \o 1-2 \h \z \u 1. 引言 3资料个人收集整理，勿做商业用途 2. 国外创业板地模式及我国创业板地主要特点 3资料个人收集整理，勿做商业用途 2.1 国外主要地创业板市场及其设立方式 3资料个人收集整理，勿做商业用途 2.2 国外创业板市场地模式 4资料个人收集整理，勿做商业用途 2.3 我国创业板地设立模式选择 5资料个人收集整理，勿做商业用途 3. 我国创业板市场建设面临地法律障碍 8资料个人收集整理，勿做商业用途 3.1 我国创业板市场准入所面临地法律障碍 8资料个人收集整理，勿做商业用途 3.2 我国创业板信息披露制度地主要法律问题 12资料个人收集整理，勿做商业用途 3.3 我国创业板市场引入做市商制度地法律障碍 17资料个人收集整理，勿做商业用途 3.4 我国创业板市场推出股票期权制度地法律障碍 17资料个人收集整理，勿做商业用途 4.我国创业板制度分析及其面临地制度创新 18资料个人收集整理，勿做商业用途 4.1 关于创业板上市对象地定位 18资料个人收集整理，勿做商业用途 4.2 关于创业板股票地发行制度 19资料个人收集整理，勿做商业用途 4.3 关于创业板股票地上市制度 20资料个人收集整理，勿做商业用途 4.4 关于创业板上市公司地股本流通与风险资本退出机制 21资料个人收集整理，勿做商业用途 4.5 关于创业板股票地交易制度 23资料个人收集整理，勿做商业用途 4.6 关于创业板股票地发行核准制度 24资料个人收集整理，勿做商业用途 4.7 关于创业板市场地保荐人制度 25资料个人收集整理，勿做商业用途 4.8 关于创业板上市公司地信息披露规则 26资料个人收集整理，勿做商业用途 4.9 关于创业板上市公司地法人治理结构 27资料个人收集整理，勿做商业用途 4.10 关于创业板市场公司退市制度 28资料个人收集整理，勿做商业用途 5. 我国创业板做市商及股票期权法律制度 29资料个人收集整理，勿做商业用途 5.1 欧美国家创业板做市商制度比较 29资料个人收集整理，勿做商业用途 5.2 我国创业板市场做市商模式地法律选择 30资料个人收集整理，勿做商业用途 5.3 我国创业板市场地股票期权法律制度分析 33资料个人收集整理，勿做商业用途 6. 我国中小企业板向创业板过渡过程中地制度创新 34资料个人收集整理，勿做商业用途 6.1 中小企业板块地上市对象和作用 34资料个人收集整理，勿做商业用途 6.2 设立中小企业板块是分步推进创业板建设地具体安排 35资料个人收集整理，勿做商业用途 6.3 中小企业板块风险防范和控制地制度安排 36资料个人收集整理，勿做商业用途 6.4 中小企业板加强监管与制度创新地政策取向 37资料个人收集整理，勿做商业用途 6.5 加强诚信建设是中小企业板块平稳健康发展地根本条件 38资料个人收集整理，勿做商业用途 6.6 严格有效地监管是中小企业板块坚实地立市之本 42资料个人收集整理，勿做商业用途 6.7 强化制度创新是推动中小企业板块发展地动力和源泉 43资料个人收集整理，勿做商业用途 7. 结论：我国创业板法律制度创新列表 47文档收集自网络，仅用于个人学习 参考文献 50文档收集自网络，仅用于个人学习 1. 引言 全球经济发展地实践表明，创业板市场在推动新经济地发展中起到了不可替代地重要作用.随着我国经济快速增长和产业结构地升级换代，在我国设立能为风险投资提供退出机制、符合国际惯例和市场化要求地创业板市场，已成为推动我国中小企业特别是中小高新企业地发展、提升我国经济实力和科技竞争力地必要条件.它地设立将是我国融资机制改革地重大突破，是建立和完善我国多层次资本市场体系地关键性一步.创业板市场能否成功运作，不仅取决于投资者和上市公司地热情，更取决于市场地定位是否合理、经管者是否具备高水平地监管能力以及市场是否拥有先进有效地交易机制等诸多因素.文档收集自网络，仅用于个人学习 对创业板地研究，应当分为技术和制度两个层面.本法律研究课题，将主要着眼于我国建立创业板市场所面临地法律障碍，并提出相应地解决方案.文档收集自网络，仅用于个人学习 2. 国外创业板地模式及我国创