合规经管规范.docxVIP

PAGE / NUMPAGES 封 面 作者：ZHANGJIAN 仅供个人学习，勿做商业用途 合规经管制度 第一章 总则 第一条 为提高合规经管的有效性，增强自我约束能力，促进公司稳健运营与持续发展，结合公司实际，制定本制度。个人收集整理 勿做商业用途 第二条 本制度所称合规，是指公司及工作人员的经营经管和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称为“法律、法规和准则”）。个人收集整理 勿做商业用途 第三条 合规风险是指公司经营经管或公司工作人员的执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。个人收集整理 勿做商业用途 第四条 合规经管是公司的一项重要风险经管活动，是对全公司经营经管实施法规性、制度性、整体性的风险监控和经管，通过基础性的制度和体系建设，加强流程经管、合规把关和执行监督，防范合规风险的行为。个人收集整理 勿做商业用途 第二章 合规职责 第五条 公司董事会、经理层、监事会是合规经管规定的倡导者、制定者和监督者，引导全公司员工以诚实正直的理念和守法合规的行为，努力实现本公司的战略愿景、发展规划和经营计划。 个人收集整理 勿做商业用途 第六条 董事会对公司的合规经营负最终责任,审议批准合规经管制度，监督合规政策实施。合规负责人由公司总经理兼任。个人收集整理 勿做商业用途 第七条 监事会在合规经管方面负监督职责，主要监督董事会和经理层履行合规风险经管职责的有效性。 第八条 经理层应有效经管公司的合规风险，制订合规经管制度报经董事会审批，建立健全合规风险经管组织机构,并为其履行职责提供充分条件。个人收集整理 勿做商业用途 第九条 合规负责人主管公司合规经管工作，负责推动合规 经管体系和制度建设，并组织合规审核、评估、检查，组织公司合规经管培训，组织制定不合规事项的整改计划和方案并督个人收集整理 勿做商业用途 促落实；负责向监管机构和公司总经理、董事会、监事会提交合规报告。 第十条 法律合规岗作为公司合规风险的专门经管岗位，负责推行合规经管，具体组织识别、评估、监测和报告 合规风险，进行合规审查、合规检查、合规调查、合规培训和合规咨询。 第十一条 各部门负责人应对所在业务条线、所在部门经管的业务（或事务）范围内的合规风险进行识别、评估、检查、监控和报告。个人收集整理 勿做商业用途 第十二条 各部门应严格执行公司的合规经管制度，经管本部门的合规风险，并对本部门的合规风险负直接责任。个人收集整理 勿做商业用途 第十三条 每位员工要有合规风险经管意识和技能，准确识别、评估、控制和报告本岗位的合规风险，对自身行为的合规性负责。个人收集整理 勿做商业用途 第三章 合规保障 第十四条 合规经管应与公司合规风险经管战略和公司组织结构相适应。公司经管层应确保合规经管人员在职责范围内能够独立履行工作职责。个人收集整理 勿做商业用途 第十五条 合规经管人员应利用公司的经管信息系统、数据集中系统或其他业务支持系统，设计合规风险监测指标，提高经管合规风险的技术水平。需要开发新系统时，按有关程序办理。个人收集整理 勿做商业用途 第十六条 合规经管人员履行职责，可从各部门获取必要的信息，相关部门在提供信息方面必须予以密切合作。 第十七条 对可能违反公司合规经管制度的事项，合规经管岗人员经合规负责人批准后可独立进行调查；经授权后也可委托其他机构进行调查。个人收集整理 勿做商业用途 第十八条 对经调查发现的重大违规行为，合规经管岗人员可直接向经理层、董事会及其风险经管委员会报告。 第十九条 各部门应为合规经管人员独立、尽职地开展调查、检查、督查等工作提供支持，积极配合，并对合规经管人员履职行为给予公正、客观的评价。禁止对合规经管人员进行打击报复。个人收集整理 勿做商业用途 第四章 合规经管 第二十条 合规经管流程包括对合规风险的识别、评估、监控与报告，以及合规考核与合规问责。合规经管岗人员应拟定合规审查、检查、报告、问责的具体细则并组织实施。个人收集整理 勿做商业用途 第二十一条 公司要建立有效的内部考核评价制度，定期考核评价各部门经管合规风险的能力和效果。在业务经营合规性评价上发挥合规经管岗的职责作用。个人收集整理 勿做商业用途 第二十二条 公司的合规考核与统一的绩效考核评价原则相协调,体现鼓励合规和约束违规的稳健经营原则，把合规经营成果纳入业绩考评体系，正确处理业务发展与合规经营的关系。个人收集整理 勿做商业用途 第二十三条 公司对违规责任