嘉善县文化广电新闻出版局（体育局）岗位廉政风险点汇总（征求意.docVIP

嘉善县文化广电新闻出版局（体育局）岗位廉政风险点汇总（征求意见） 根椐县纪委监察局《关于开展“岗位廉政风险防控体系建设深化月”活动的通知》文件精神，为构建局反腐倡廉惩防体系，我局拟定全局岗位职责、思想道德、制度机制三个方面的风险点。具体分二大类：一是局机关；二是局属单位；其中一类风险点为：行政审批、行政执法、人事、财务、基建工程等共计8个，主要包括局办公室、新闻出版管理科、行政许可科（文化办证窗口）、文化市场科、文物管理办公室、县文化市场行政执法大队（县文物监察大队）、计财科、文化体育基建办公室；二类风险点是岗位职责、行政事务管理、公共部分、思想道德风险点和制度机制共计11个，主要包括局党委、局办公室、全局职工工作职责、县图书馆、文化馆、博物馆、孙道临电影艺术馆、体育馆、少体校、汾湖水上运动中心、县影剧院、县电影公司。 一、局机关廉政风险点 局机关廉政风险点主要分为岗位职责类风险点、行政事务管理类风险点、公共类风险点，思想道德风险点和制度机制风险点。 （一）岗位职责风险点：主要指重点科室、重点岗位的工作流程。 1、行政许可、行政审批（证、照）类风险点： 行政许可、行政审批类风险点是指局行政受理审查、核准的工作人员在行政许可、行政审批过程中，违反法律、法规和本局的廉洁自律及其它规定，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。主要表现形式；一是在审查过程中，对重大质疑点，故意疏忽或隐瞒、未及时录入质疑档案管理系统，可能产生行政处罚未到位或难以到位的后果。二是在形式审查过程中，因业务不熟，不能做到一次性告知，给申请人带来不便，使其产生不满情绪，可能导致其向局或上级进行投诉。三是在形式审查过程中，违反工作流程，简化审批手续，可能产生提前发照、违规出具证明，导致不应注册的给予注册，引起行政复议被撤消或行政诉讼败诉的后果。 2、行政执法类风险点： 主要指局文化市场管理科、新闻出版科、文管办和文化市场行政执法大队等执法工作人员在管理和行政执法过程中，不按章办事，违反法律、法规，引起当事人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体表现形式：一是在管理和行政执法环节中，未坚守执法纪律，向当事人泄漏内情，或利用职权收受当事人的好处，不能严格执行案件处罚自由裁量权标准，可能导致行政处罚出现畸轻畸重现象，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。二是暂扣及罚没物品没能及时进行登记、入库，物品清单中对物品型号、数量等登记不详，可能导致物品损毁、丢失、侵占、挪用、数量型号出现差错或截留私分、变相私分、提前预收罚没款的，等不良后果。三是接收当事人各种宴请或收取他人好处费，违规操作，擅自改变行政处罚种类、幅度或者重责轻罚、轻责重罚，可能导致不廉洁现象出现。 （二）行政事务管理类风险点：是指本局在人事管理、财务管理、资产管理、基建工程工作中，相关工作人员违反法律、法规和本局的廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点： 1、人事管理风险点：在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公正、公平原则，具体工作人员弄虚作假，可能导致领导决策失误；不深入基层调查，偏听偏信，可能造成失察失误；泄露相关信息，可能造成不应有的影响；违反人事纪律，私下许诺先进称号、评定职、级等，可能造成人事管理不公平、公正的后果；在发展党员过程中，利用发展党员的机会，违反组织发展原则，收受被发展对象的好处，可能导致党员标准降低；在干部违纪案件查处中，坚持原则不够，查办不深入，可能造成错案。 2、财务管理风险点：不认真执行年初的财经预算，可能导致开支不合理，造成挪用、误用财政资金，影响工作正常运转；在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能导致资金使用不当，给工作造成不利；年终财务决算时，由于帐表不符，可能造成财务数据不准，给财务工作带来不良影响；租金及各项收入不及时清理票据，出现收入不及时入帐情况，造成个人占用资金；坐收坐支，截留收入不入帐，私设小金库；对单位各项支出把关不严，会出现违规发票报销现象；不按规定管理、使用发票，致使发票损毁、丢失；隐瞒收入，偷税、漏税；会计资料不能做到真实、可靠，报表不能真实反映单位收支情况；未按规定进行财务公开；发现财务问题未及时上报。 3、资产管理风险点：购置资产时，违反政府采购的相关规定采购物品，可能产生不廉洁行为；分配资产时，不按实际需要进行分配，受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配，可能产生不廉洁行为；资产管理制度执行不严，资产调配、报废、闲置资产的管理不能精确到位；固定资产管理不到位，录入不及时，可能造成固定资产丢失；资产处置过程中，处置不合规，随意处置，可能导致固定资产的流失；经营性房产出租未按规定进行拍租，造成资产流失。 4、基建工程类风险点：未严格按照有关规定实施文体基建工程的招投