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管理体系内部审核对最高管理者的检查表 第 PAGE 1 页 共 NUMPAGES 10 页 1. 内部审核对最高管理者的检查表 受审核岗位：最高管理者 内审员： 审核日期：201 审 核 准 则 审 核 抽 样 内 容 审 核 证 据 审 核 发 现 条款号 准 则 要 求 4 管理要求 4.1 组织 4.1.1 实验室或其所在组织应是一个能够承担法律责任的实体 查 实验室法律识别文件： 实验室建制文件；企业单位法人证书；组织机构代码证书；委托代理法人授权文件 营业执照和组织机构代码证书见本手册附件1； 组织建制批文见本手册附件2。 是一个能够担任法律责任的实体，能够公正承担内部和外部的检测任务。 见《质量手册》条款1.1 委托代理授权书。 Y 4.1.2 实验室所从事检测的方法的职责是以符合认可准则的要求，并能满足客户、法定管理机构或提供认可的组织的需求。 查 质量手册中实验室有无以下内容： 所从事检测工作是否符合本准则的要求，并能满足客户、法定管理机构的需求 《质量手册》发布令和《质量手册》条款3.3中明确说明：以符合 CNAS -CL01:2006 《检测和校准实验室能力认可准则》、GB/T 27025《检测实验室和校准实验室能力的通用要求》所要求的方式开展检测活动，并能满足客户、监管机构的要求，符合GB/T 27025的要求。 Y 4.1.3 实验室的管理体系应覆盖实验室在固定设施内、离开其固定设施的场所，或在相关的临时或移动设施中进行的工作。 查 质量手册是否覆盖以下工作： 在固定设施内、离开其固定设施的场所，或在相关的临时或移动设施中进行的工作 质量体系仅覆盖固定设施内（实验室内部）进行的工作，目前不包括离开固定设施场所（如在客户现场）的检测活动。 Y 4.1. 若实验室的母体不是从事检测活动的组织，是否规定了该组织中涉及或影响实验室检测活动的关键人员的职责，以识别潜在的利益冲突。 查 质量手册中是否有与公正性相关的声明。 《质量手册》条款1.2法定代表人声明明确规定：要求实验室坚持公正、准确、及时的服务宗旨，严守公正性政策和立场，杜绝实验室内外领导和上级部门不恰当地干预检测活动，不给员工施加经济、财务和精神上的压力 Y 4.1.5 实验室应： a)有管理人员和技术人员。他们具有所需的权力和资源以履行其职责、识别对管理体系或检测程序的偏离，以及采取措施预防或减少这种偏离（见5.2）； 查 人员一览表，管理和技术人员资质、任命、职责、权利以及为履行自己职责所需的资源； a）手册附录1《实验室岗位设置及管理体系岗位职责管理办法》和附录2《实验室人员一览表》 Y b)有措施保证其管理层和员工不受任何对工作质量有不良影响的、来自内外部的不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响； 查 公正性措施及其执行情况； b） 《质量手册》条款1.3有规定，并制定了XXXXX 01-10《保证公正性和诚实性程序》，进行了宣贯，没有发现违反规定的情况。 Y c)有保护客户的机密信息和所有权的政策和程序，包括保护电子存储和传输结果的程序； 查 保护客户的机密信息和所有权的政策和程序及客户委托书（合同）； c）有保护客户的机密信息和所有权的政策并制定了XXXXX 02-10《保护客户的机密信息和所有权程序》和《服务客户和处理投诉管理程序》，进行了宣贯，没有发现违反规定的情况。 Y d)有政策和程序以避免卷入任何可能会降低其能力、公正性、判断或运作诚实性的可信度的活动； 查 公正性声明和公正性程序； d）《质量手册》条款1.2、1.3和第二章有相关规定并制定了XXXXX 01-10《保证公正性和诚实性程序》， Y e)确定实验室的组织和管理结构、其在母体组织中的地位，以及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系； 查 隶属关系图，组织机构图，部门职责；部门间关系和质量活动接口。 e）支持服务由母体公司提供。见内部组织机构图（图2）、外部关系图（图1）、管理体系职能分配一览表（表1）。 《质量手册》条款1.2中明确要求：公司所有管理部门对检测工作给予大力配合和支持，在人力资源、能源保证、物资采购、设施修缮、交通运输等诸多方面给予充分的保障，并要求实验室的全体员工热情为客户服务，积极进取地开展检测工作。 Y f)规定对检测质量有影响的所有管理、操作和核查人员的职责、权力和相互关系； 查 各岗