10内部审核控制程序.docVIP

程 序 文 件 文件编号 COP-10 版本/状态 A / 0 文件名称：内部审核控制程序 页 次 1 / 5 1.0目的 按策划的时间间隔进行内部审核，以确定公司质量/环境管理体系符合ISO9001和ISO14001标准的要求，使公司质量/环境管理体系得到有效的实施与保持。 2.0适用范围 本程序适用于公司质量/环境管理体系内部审核活动的实施和管理。 3.0职责 3.1文控员负责内部审核文件和记录的打印、管理和分发、报送，内审员负责按经管理者代表批准的检查表执行内审活动。 3.2 管理者代表负责内部审核的实施和监督，组成内审组，任命审核组长等。 3.3 公司各部门按《内部审核实施计划》接受审核，负责不符合项的纠正、预防措施的制定与实施，负责备份保存本部门接收的不合格报告及改进建议资料。 4.0工作程序 4.1 内部审核的策划 4.1.1 内部审核年度计划 4.1.1.1 内审组长负责制定《内部审核年度计划》。 4.1.1.2 审核一般采用集中式审核的方式，也可采用滚动审核的方式，每季度安排一个或几个部门进行审核。在一年内质量/环境管理体系的所有部门和所有条款均须覆盖1-2次，必要的条款可增加审核频次。根据生产运作实际情况，由管理者代表批准实施。 4.1.1.3 内部审核年度计划的内容： A 审核的目的、范围和依据 B 受审部门及审核的时间 C 审核的重点及频次 4.1.2 内部审核实施计划 4.1.2.1 内审组长必须在每次审核工作开展前一周内编制《内部审核实施计划》，报管理者代表审批后，提前三天由文控员发至受审核部门。 4.1.2.2 内部审核实施计划的内容：审核目的、审核性质、审核范围、审核依据、审核组成员名单、审核时间安排，检查方法、编制人、审核人、批准人。 4.1.2.3 编制实施计划时应与年度计划保持一致，如有更改或增加临时审核须在实施计划中注明。实施计划在编制时须考虑： A 上次管理评审提出的要求 B 以前内审出现的不合格项 C 严重不合格情况 D 总经理或管理者代表认为有必要的事项 4.1.3 在以下几种情况下，由管理者代表临时组织进行计划外的审核（临时审核采用集中审核的方式）： 4.1.3.1 法律、法规及其他外部要求； 4.1.3.2 相关方的要求； 4.1.3.3 发生重大的质量/环境事故； 4.2 审核前的准备 4.2.1 审核组的组成 4.2.1.1 由管理者代表任命审核组长及内审员组成审核组。 4.2.1.2 审核人员必须经过培训并考试合格，取得质量/环境管理体系内审员资格并经管理者代表任命。 4.2.1.3 管理者代表指定具有内审员资格，并具有较强独立工作能力的内审员任审核组长，审核组长除参加审核外，还应进行整体组织管理。 4.2.1.4 审核组成员必须与被审核部门无直接的责任关系；必须诚实、客观、公正，并具有较强的工作责任心。 4.2.2 审核组会议 在审核前1天，由审核组长召开一次审核组会议，根据《内部审核实施计划》进行具体事项的分工，讨论此次审核的重点及其涉及的深度和广度，并解决实施计划下达后各部门的反馈意见，必要时对实施计划作出日程调整。 4.2.3 内审检查表的编制 4.2.3.1 审核组长根据审核实施计划组织内审员编制相应的《内部审核检查表》，检查表可依据实施计划和审核组会议的决定“以条款为主导展开，跨部门审核”或“以部门为主导展开，跨条款审核”的形式编制。 4.2.3.2 检查表的设计要求：对照标准和手册要求、选择典型的质量/环境问题、结合受审部门的特点、抽样有代表性（3-6个）、时间要留有余地、有可操作性。 4.3 审核的实施 4.3.1 首次会议 4.3.1.1 首次会议的目的：由审核组长主持并说明审核的目的和范围，介绍实施审核所采用的方法和程序，澄清审核计划中不明确的内容，说明审核的重要性。 4.3.1.2 首次会议必须正规进行，出席人员要签到、并作好会议记录。 4.3.2 文件和资料的审查 4.3.2.1 内审员检查受审部门的质量/环境活动有关的程序文件、工作文件等，确保这些文件属现行有效的受控版本，并检查其实施情况。 4.3.2.2 内审员检查受审部门质量/环境记录等原始资料是否齐全并符合要求。 4.3.3 现场审核 4.3.3.1 现场审核的一般方法：问、看、听、查，应少讲多看、多问、多听、多查。 4.3.3.2 内审员通过交谈、调阅文件、现场查验等方法收集客观证据，并作记录。 4.3.3.3 当现场检查发现问题时，内审员应进一步调查清楚，对所有问题的客观性进行研究，力求公正。 4.3.3.4 内审员在审核时应运用许多技巧，如面谈法、正确提问法（5W1H）、听的技巧、观察法、推想和追溯法等，并创造一个良好的审核气氛。 4.3.4 现场审核中的注意事项 审