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第五章 证券法律制度; 1）股票：股份公司签发的、证明股东所持股份和享有权益的凭证，具有权利性、非返还、风险性和流动性的要式有价证券 2）债券：政府、金融机构、工商企业等依法向社会发行的、约定在一定期限内还本付息的债权债务凭证 3）投资基金券：经依法批准设立证券投资基金时，由基金发起人向投资者发行的证明持有基金单位的凭证 ; 1）股票：股份公司签发的、证明股东所持股份和享有权益的凭证，具有权利性、非返还、风险性和流动性的要式有价证券 2）债券：政府、金融机构、工商企业等依法向社会发行的、约定在一定期限内还本付息的债权债务凭证 3）投资基金券：经依法批准设立证券投资基金时，由基金发起人向投资者发行的证明持有基金单位的凭证 ; 1）股票：股份公司签发的、证明股东所持股份和享有权益的凭证，具有权利性、非返还、风险性和流动性的要式有价证券 2）债券：政府、金融机构、工商企业等依法向社会发行的、约定在一定期限内还本付息的债权债务凭证 3）投资基金券：经依法批准设立证券投资基金时，由基金发起人向投资者发行的证明持有基金单位的凭证 ; 1）股票：股份公司签发的、证明股东所持股份和享有权益的凭证，具有权利性、非返还、风险性和流动性的要式有价证券 2）债券：政府、金融机构、工商企业等依法向社会发行的、约定在一定期限内还本付息的债权债务凭证 3）投资基金券：经依法批准设立证券投资基金时，由基金发起人向投资者发行的证明持有基金单位的凭证 ; 1）股票：股份公司签发的、证明股东所持股份和享有权益的凭证，具有权利性、非返还、风险性和流动性的要式有价证券 2）债券：政府、金融机构、工商企业等依法向社会发行的、约定在一定期限内还本付息的债权债务凭证 3）投资基金券：经依法批准设立证券投资基金时，由基金发起人向投资者发行的证明持有基金单位的凭证 ; 1）股票：股份公司签发的、证明股东所持股份和享有权益的凭证，具有权利性、非返还、风险性和流动性的要式有价证券 2）债券：政府、金融机构、工商企业等依法向社会发行的、约定在一定期限内还本付息的债权债务凭证 3）投资基金券：经依法批准设立证券投资基金时，由基金发起人向投资者发行的证明持有基金单位的凭证 ; 第五章 证券法律制度; 第一节 证券法概述 第二节 证券发行 第三节 证券交易 第四节 证券机构 第五节 法律责任; 学习目标：理解证券的概念及特种、  证券的种类、证券市场 证券发行及交易的相关规定 能力目标：运用证券法的相关知识; 第一节 证券法概述;一、证券的概念、特征及种类1、概念 用以证明或设定权利为目的的所做成的书面凭证。;证券的概念;2、证券的特征  投资凭证 权利凭证 要式凭证 占有凭证 流通凭证;3、证券的种类 按发行主体不同分：政府证券、金融证券、公司证券 按是否挂牌交易分：上市证券与非上市证券 按证券代表的权利性质分：股票、债券、基金; 1）股票：股份公司签发的、证明股东所持股份和享有权益的凭证，具有权利性、非返还、风险性和流动性的要式有价证券 2）债券：政府、金融机构、工商企业等依法向社会发行的、约定在一定期限内还本付息的债权债务凭证 3）投资基金券：经依法批准设立证券投资基金时，由基金发起人向投资者发行的证明持有基金单位的凭证 ; 1）股票：股份公司签发的、证明股东所持股份和享有权益的凭证，具有权利性、非返还、风险性和流动性的要式有价证券 2）债券：政府、金融机构、工商企业等依法向社会发行的、约定在一定期限内还本付息的债权债务凭证 3）投资基金券：经依法批准设立证券投资基金时，由基金发起人向投资者发行的证明持有基金单位的凭证 ;二、证券法的概念、适用范围及基本原则 1、证券法概念 调整证券发行、交易、监管关系的法律关系的法律总称。 ;2、证券法的适用范围 ;3、证券法概念及基本原则 公开、公平、公正 自愿、有偿、诚实信用 合法原则 分业经营、分业管理 ;3、证券法概念及基本原则 公开、公平、公正 自愿、有偿、诚实信用 合法原则 分业经营、分业管理 ;证券法的调整对象;三、证券法律关系 1、证券法律关系概念 证券法调整的当事人在证券发行和证券交易中形成的权利和义务关系。 具体包括证券发行关系、交易关系、服务关系、监管关系。 ; 2、证券法律关系的构成要素 ; 主体：发行主体 经营主体 监管主体