关于杭州希玛诺光电技术股份有限公司挂牌申请文件的二次反.PDFVIP

关于杭州希玛诺光电技术股份有限公司 挂牌申请文件的二次反馈意见的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”、“主办券商”）作为推荐杭 州希玛诺光电技术股份有限公司（以下简称“希玛诺”、“拟挂牌公司”或“公司”） 股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的主办券商，收到贵公司关于希玛诺在全 国中小企业股份转让系统挂牌申请材料的反馈意见后，国金证券会同拟挂牌公司 及相关中介机构进行了认真的研究和核查，就审核员所提出的问题进行了认真落 实，并在本回复的基础上，结合主办券商的督查审核机制，形成了反馈督查报告。 除非另有说明或要求，本回复所用简称和相关用语与《公开转让说明书》具 有相同含义，涉及对《公开转让说明书》修改的已用楷体加粗标明。 释 义 本次反馈回复中采用了以下简称： 公司、本公司、股份公司、 指 杭州希玛诺光电技术股份有限公司 希玛诺 希玛诺有限、有限公司 指 杭州希玛诺光电技术有限公司 苏州思创 指 苏州思创科技有限公司、苏州工业园区思创科技有限公司 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 立信会计师出具的 2014 年度、2015 年度和 2016 年 1-2 月 《审计报告》 指 的《审计报告》（信会师报字[2016]第 151494 号） 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期、近两年及一期 指 2014 年度、2015 年度及 2016 年 1-2 月 国金证券、主办券商 指 国金证券股份有限公司 国浩、律师 指 国浩律师（上海）事务所 立信、审计机构 指 立信会计事务所（特殊普通合伙） 报告期期后 指 2016 年 3 月 1 日至本回复出具日 1、公司 2014 年、2015 年和 2016 年 1-2 月分别实现扣除非经常性损益后的 净利润-53.78 万元、-104.74 万元和-108.12 万元，尚未实现盈利。同时报告期 内公司客户集中，毛利率逐年大幅下降，2016 年 1-2 月收入为 0.76 万元。请公 司补充说明期后业绩情况、公司是否为科创型公司、公司所属行业是否为战略 性新兴产业。请主办券商核查说明。 回复： 根据《审计报告》，2014 年、2015 年和 2016 年 1-2 月，公司扣除非经常性 损益后净利润分别为-53.78 万元、-104.74 万元和-108.12 万元，尚未实现盈利。 主要系公司尚处市场推广期，销售规模较小，使得其整体盈利水平受到一定影响； 2016 年 1-2 月，公司因政府采购季节性因素使得水质监测系统产品未形成销售。 同时，公司因 2015 年合并苏州思创科技有限公司，使得产品综合毛利率有所下 降。报告期内，虽然公司客户集中，但是其客户主要为政府部门事业单位及大型 阀门制造企业，客户结构简单，回款情况良好。 主办券商对公司总经理兼市场总监潘汉青，查阅截至 2016 年 8 月 31 日公司 未经审计的财务报表及明细，查阅《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录 （2016 版）（征求意见稿）》，并核查公司荣誉证书。 （一）期后业绩情况 经核查，截至 2016 年 8 月 31 日，公司未经审计的合并销售收入为 134.69 万元，归属于母公司股东的净利润为-483.17 万元，尚未实现盈利。 根据公司市场总监潘汉青的介绍，公司将于 2016 年 10 月、11 月参与青岛、 广西、贵阳等地国家水资源监控能力建设项目招标。受到水利部及下属机构、事 业单位招标周期性的影响，截至 8 月末，公司尚未取得 2016 年度国家水资源监 控能力建设项目。由于公司产品