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认证流程与常见问题课程 一、认证流程： 初次认证审核 第一次监督审核 第二次监督审核 再认证审核 （三年一个周期，初次认证要全部门，每年的监督审核是部分审核。第一次和第二次加起来是第一次的审核范围。） 初次认证流程及时间 申请---提交材料，签订合同，缴费 受理--发受理通知 （4--3个工作日） 第一阶段审核（文件评审）--文件整改 （一周到两周时间） 现场审核前的准备--准备文件、场地 （提前一周发审核计划） 现场审核--全条款审核 审核后续活动--不符合项的整改和验证 （一周到三个月整改时间） 发证 （红颜色的标注是申请需要时间是根据企业的符合情况来定的，不符合项的整改需要时间） 监督审核 目的: 验证获证组织的知识产权管理体系是否持续满足准则的要求和有关的认证要求，并有效运行，以确定是否推荐保持认证注册 如果获证组织的知识产权管理体系在运行过程中发生了变更，审核变更后的知识产权管理体系是否符合认证标准的要求，并实施有效。 促使获证组织持续改进知识产权管理体系的有效性 要求 现场审核 证书有效期内，至少每年进行一次 程序和方法与初次审核一致 审核时间（人日数）一般为初次现场审核的1/3 可以不覆盖认证范围内知识产权管理体系的全部活动、过程或部门/区域，但认证证书有效期内必须覆盖全部过程、产品和部门/区域。 至少审查：内审和管评；上次不符合采取的措施；投诉的处理；实现目标的有效，为持续改进而策划的活动进展；持续的运作控制；任何变更；标志的使用和（或）任何他对认证资格的引用。 再认证 获证组织继续保持其认证注册资格 认证证书有效期届满前 可以没有第一阶段审核（重大变更除外） 在认证基础没有改变的情况下，所需要的审核时间（人日数）大致相当于初次审核中第二阶段审核的2/3左右。 特殊审核 扩大认证范围 A、对于已授予的认证，认证机构应对扩大认证范围的申请进行评审，并确定任何必要的审核活动，以做出是否可予扩大的决定。这类审核活动可以和监督审核同时进行。 提前较短时间通知的审核 认证机构为调查投诉、对变更做出回应或对被暂停的受审核方进行追踪，可能需要在提前较短时间通知获证受审核方后对其进行审核 初次认证流程与常见问题 2.1申请、受理阶段及其常见问题。 申请途径：中规的网站 符合条件的企业 a已按GB/T29490--2013标准的要求建立文件化的知识产权管理体系（3个月） b至少进行或计划进行一次内部审核、管理评审 c知识产权管理体系运行期间及建立体系前的一年内未受到主管部门行政处罚。 《知识产权管理体系认证申请书》（1.2申请认证所需信息（审核部门，审核文件难易，审核抽样来共同决定收取费用） 《认证申请书》要求提供的资料 组织法律证明文件，如营业执照及年检证明复印件 组织机构代码证书复印件 覆盖的活动涉及法律法规规定的行政许可的，提交相应的行政许可证件、资质证书、强制性认证证书的复印件 承诺遵守法律法规、认证机构要求、提供材料真实性的自我声明 申请认证体系有效运行的证明文件（如体系文件发布控制表，有时间标记的记录等的复印件）； 申请组织简介： a组织简介（1000字左右） b申请组织的主要业务流程 c组织机构图或职能表述文件 申请组织的体系文件，需包含但不仅限于（可以合并） 知识产权方针和目标 知识产权手册 受控文件清单、记录文件清单 程序文件 记录文件 适用性声明 职能角色分配表 知识产权管理体系覆盖的活动执行相关法律法规的清单 申请组织体系文件与GB/T29490--2013要求的文件对照说明 申请组织内部审核和管理评审的证明材料 申请组织记录保密性或敏感性声明 认证申请受理 申请材料评审 补充材料 签订认证服务合同、缴费 受理（受理通知书） 2.2审核阶段及其常见问题 审核的启动 第一阶段审核-----文件评审---第一阶段现场审核 第二阶段审核---第二阶段现场审核 审核的启动：知识产权管理体系审核的启动阶段的活动主要包括： 确定审核目的、范围和准则 确定审核的可行性 指定审核组组长和组成员 与受审核方建立初步关系 第一阶段审核（文件评审）： 概述： a文件评审是对受审核方的知识产权管理体系文件进行评审 b文件评审分为现场审核前期的文件评审和现场审核中的文件评审，文件评审应当考虑组织的规模，性质和复杂程度以及审核的目的和范围。 c文件评审贯穿于审核的全过程，在完成对受审核方的知识产权管理体系审核的全部活动后，才能对知识产权管理体系文件的符合性作出最后的评价结论。 文件评审贯穿于审核全过程 对照标准要求检查，关注重点 缺（漏）项 与标准要求的偏离 前后规定的不协调 对文件评审不符合的描述应避免使用咨询的语气。如：