[财经类试卷]会计专业技术资格中级经济法(金融法律制度)模拟试卷3及答案与解析.doc

精选资料 可修改编辑 会计专业技术资格中级经济法（金融法律制度）模拟试卷3及答案与解析 一、单项选择题 本类题共25小题，每小题1分，共25分。每小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分。 1 根据规定，设立证券公司的主要股东的要求是( )。 （A）净资产不低于人民币3000万元 （B）净资产不低于人民币5000万元 （C）净资产不低于人民币1亿元 （D）净资产不低于人民币2亿元 2 证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，注册资本的最低限额是( )。 （A）3000万元 （B）5000万元 （C）1亿元 （D）5亿元 3 证券公司应当妥善保存客户的各项资料，资料的保存期限至少是( )。 （A）5年 （B）10年 （C）20年 （D）30年 4 根据《证券法》的规定，下列选项中，不属于证券登记结算机构职能的是( )。 （A）证券账户、结算账户的设立 （B）证券持有人名册登记 （C）受发行人的委托派发证券权益 （D）代销证券 5 向累计超过一定数额的特定对象发行证券，即为公开发行，该“一定数额”是指( )。 （A）50人 （B）100人 （C）200人 （D）500人 6 甲有限责任公司拟公开发行公司债券，下列有关该公司资产额的表述中，符合《证券法》规定公开发行公司债券条件的是( )。 （A）该公司总资产额为人民币3000万元 （B）该公司净资产额为人民币3000万元 （C）该公司总资产额为人民币6000万元 （D）该公司净资产额为人民币6000万元 7 2009年5月某股份有限公司成功发行了3年期公司债券3000万元，1年期公司债券1000万元。该公司截止到2011年10月的净资产额为12000万元，计划于2012年3月再次发行公司债券。该公司此次发行公司债券的数额最多是( )。 （A）4800 （B）3000 （C）1800 （D）1000 8 下列证券公司中，不具有申请保荐机构资格的是( )。 （A）甲证券公司注册资本为人民币1．2亿元 （B）乙证券公司净资本为人民币6000万元 （C）丙证券公司从业人员为26人 （D）丁证券公司最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 9 证券承销采取代销和包销两种方式，对此，下列说法错误的是( )。 （A）证券公司承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人，属于代销 （B）证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，属于包销 （C）发行证券票面总值超过人民币3000万元的，应当由承销团承销 （D）证券的代销、包销期限最长不得超过90日 10 下列行为中，符合证券投资基金法律制度规定的是( )。 （A）甲基金管理公司为销售基金，向购买人承诺收益 （B）乙商业银行同时担任某证券投资基金管理人和基金托管人 （C）丙商业银行作为基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户 （D）丁基金管理公司为获取高收益，用基金财产投资于某高科技普通合伙企业 11 根据《证券法》的规定，股份有限公司申请其股票上市交易的，如果公司股本总额超过人民币4亿元的，则向社会公众发行股份的比例为( )。 （A）5％以上 （B）10％以上 （C）15％以上 （D）20％以上 12 某股份有限公司向国务院授权证券管理部门申请其股票上市交易，下列情形中将构成其股票不能上市交易的是( )。 （A）公开发行的股份达到公司股份总数的35％ （B）公司股本总额为6000万元 （C）公司在前年因财务会计报告有虚假记载被处理 （D）持有公司股票面值达人民币1000元以上的股东人数有900多人 13 下列选项中，属于申请上市的基金必须符合的条件是( )。 （A）经证券交易所批准 （B）基金持有人不少于2000人 （C）基金合同期限为5年以上 （D）基金管理人必须自有足够的保证金 14 上市公司发生的下列事实中，国务院证券主管部门可以决定该公司股票暂停上市的是( )。 （A）公司的股本总额由人民币1．2亿元减至为人民币1亿元 （B）公司股票市值连续3天下跌 （C）公司最近2年连续亏损 （D）公司未按规定公开其财务状况 15 根据证券法律制度的规定，国务院证券监督管理机构可以暂停公司债券上市交易的情形是( )。 （A）公司因经济纠纷被起诉 （B）公司前一年发生亏损 （C）公司未按公司债券募集办法履行义务 （D）公司董事会成员组成发生重大变化 二、多项选择题 本类题共20小题，每小题2分，共40分，每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分。 16 某上市公司于2012年6月1日公告招股意向书，拟向不特定对象公开募集股份。6月1口前20个交