私募基金管理人尽职调查报告(模版).pdf

附件 2 ： 私募基金管理人尽职调查报告（模版） 一、管理人基本情况： 1、概况： 公司名称 成立日期 员工人数 注册资本 实缴资本 实缴比例 % 协会登记日期 协会登记编号 登记管理类型 私募证券投资基金 / 私募股权投资基金 / 其他（） 联系人及职务 联系电话 注册地址 办公地址 2、股权结构： 出资金额 股东名称 出资比例 (%) 出资方式 ( 万元 ) 货币 股东简介： 3、高管情况： 有无基金从业资格 姓名 姓别 职务 有（通过考试 / 资格认定） / 无 高管简历： （其投资能力和经验可在“三管理能力”中再重点和详细介绍 ） 二、管理能力： 1、高管股权或证券投资经验： （重点内审！请尽可能详细描述，比如其参与的历史项目名称、规模、退出情况（如有 尚未退出或退出失败的请说明原因）、回报率等。） 2、投资和内控相关制度： （名称列示，正文附后） 3、市场地位或同业认可情况（如排名、获奖等）： 三、法律意见书： （1、如没有委托律所办理过，则写“无法律意见书” ；2 、已委托律所承办但协会报备 未通过，则填写“上报协会未通过，协会反馈意见为： ”） 1、出具时间： 2、报备协会时间： 3、出具机构： 4、法律意见摘要（全文附后） ： 四、财务状况： 1、财务数据： 2016 年度 类 别 2015 年 2014 年 最近一期 资产总额 负债总额 净资产 营业收入 净利润 2、审计报告： 祥见附件 * 《******* 审计报告》 五、业务情况： 1、股权类产品列表 是否 产品简称 成立规模 存续时间 托管人（简称） 备案 ** 年* 月-** 年* 月 ** 年* 月- 今 2、股权类产品投资情况（包括投资标的、投资过程、投资结果等） ： 六、其他事项： 事项 是/ 否 情况说明 办公地址是否属实 是否足额缴纳注册资本 股东是否有国有、外资背景 （如有由列明股东名称） 是否涉嫌出资不实情况 管理人、 实际控制人、 高管最 近两年有无无重大诉讼、 财务 纠纷和不良信用记录及重大 违法违规行为。 基金业协议