金融机构反洗钱工作非现场考评办法.docVIP

附件1： 厦门市金融机构反洗钱工作非现场 考评办法（修订版） 第一章 总则 第一条 为提高反洗钱工作的有效性，督促辖内金融机构认真履行反洗钱义务，进一步提升辖内金融机构反洗钱工作水平，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》和《反洗钱非现场监管办法（试行）》等法律法规，特制定本办法。 第二条 金融机构反洗钱工作非现场考评是中国人民银行厦门市中心支行（以下简称“我中心支行”）依据设定的非现场监管分析指标，对日常监管所掌握的信息和金融机构报送的信息进行分析，从而评价金融机构反洗钱体系运作情况的一种非现场监管手段和程序。 第三条 本办法适用于在厦门辖内依法设立的下列金融机构及其分支机构： （一）商业银行、农村信用合作联社、邮政储蓄银行、政策性银行； （二）证券公司、期货经纪公司、基金管理公司； （三）保险公司、保险资产管理公司； （四）信托投资公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司。 （五）中国人民银行确定并公布的其他金融机构。 第四条 反洗钱工作非现场考评遵循以下基本原则： （一）公正性原则。考评应以事实为根据，以相关法律法规规章为准绳，采取统一的程序、标准和方法，做到客观公正，实事