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中产阶层的定量界定与中国收入分配格局的演变趋势（上） 钟茂初 宋树仁 许海平 【内容提要】中产阶层的概念，在经济学收入分配问题的讨论中被广泛使用，但确几乎是最为模棱两可的学术术语，既没有清晰的定义，更没有准确的定量界定。本文参考国际对比的恩格尔系数与生活水平的对应关系、结合中国的消费支出特征，明确界定出中国中产阶层的上限和下限，划分出上产、中产、下产三个阶层；在此基础上，以2003-2007年测度数据为依据，预测出中国中产阶层人口比重将在2018年与下产阶层持平；进而，以3000元人民币为组距，刻画出中国居民2000-2007年收入分配格局，根据其变化特征，总结出中国居民收入分配格局的演变趋势，并提出扩大中产阶层的政策建议。 【关 键 词】中产阶层/定量界定/中国分配格局 ????一、引言????随着中国居民收入差距的扩大[1]，中产阶层的概念在经济学的理论和实际研究中被广泛地使用。但是，在经济学领域中，“中产阶层”却是一个既没有清晰的定义，也没有准确的定量界定的概念，其所指内涵极不清晰。要把“中产阶层”转化为一个准确的学术用语，就必须对中产阶层的内涵及其范围作出界定，这在很大程度上依赖于上、中、下三个阶层临界值的确定。至今为止，国内外学术界尚未对此达成共识。????本文试图对中产阶层作出定量界定。在评述国内外研究文献的基础上，首先，依据国际上恩格尔系数与生活水平的对应关系，明确界定出中国中产阶层的上限和下限，划分出上、中、下三个阶层；其次，结合城乡居民统计数据，测度出现阶段中产阶层的现实状况；再次，借助指数平滑法预测出中产阶层未来的发展趋势；最后，以3000元人民币为组距，刻画出中国居民2000-2007年收入分配格局，根据其变化特征，总结出中国居民收入分配格局的演变趋势。????二、既有研究的简单综述????最早提到和认识到中产阶级①(middle class)的社会功能的人是卡尔·马克思。他在《共产党宣言》中指出中间等级的瓦解、中间等级的大多数落入到无产者队伍中来，造成了社会的两极化，这是导致资本主义的重大社会冲突、社会动荡和社会革命的前提条件之一②。真正全面阐述中产阶级思想的应是马克思思想的修正者——伯恩斯坦(Bernstein)。他根据当时德国的收入统计，提出“收入的统计不是表明高收入和中等收入人数的减少，而是表明它们的增加，而且它们的增长显著地超过人口的增长，这说明社会关系并没有发生马克思所预言的两极分化，在工人阶级和巨富之间的阶层没有一个环节显著地缩小同上，据此推断，阶级对抗会因此而趋于缓和③。”学术上全面论证了中产阶级观点的应该说是德国社会学家埃米尔·莱德勒(Emil Radler)，他将社会上新产生的包括职员、技术人员、办公室人员等在内的新的社会阶层称之为“新中产阶级”④，认为这是一个特殊的社会阶层，有着特殊的阶级利益，与产业工人是不一样的。后来，莱德勒还与他人合作发表了《中产阶级》一书，全面研究了中产阶级的起源、发展，社会地位和社会功能。????现阶段，国内外学术界并未形成统一的中产阶层概念，大家约定俗成：中产阶层是指一定社会条件下，按一定分层模式划分的、处于中间等级状态的社会群体。该定义基本上囊括了所有研究阶级分层学者们的操作化定义，实际上是一个模糊定义。综观一些重要的学术文献，在具体的研究过程中，中产阶级的涵义常常为学者自身所建立的理论框架来进行诠释，各自从不同的理解来界定操作化定义。????由于中产阶层的界定受到诸如收入（财产）、职业、消费、教育、主观认同、权利和声望、文化等因素的影响，研究人员对于中产阶层的划分标准也不尽相同。????对既有研究进行综合整理，国内外主要划分标准包括以下几个方面：????一是经济收入划分。美国国情普查局于1982年起，在收入层面对美国中经济社会产阶层家庭做出明确界定⑤。实际上在不同的国家（地区），研究者根据其国情对本国中产阶层收入划分的标准也有不同。国内外官方机构根据经济收入对中产阶层的具体定量划分如表1⑥所示： ????????二是消费分层，主要是以恩格尔系数作为居民消费水平的标准进行划分。相关研究主要有李培林、张翼(2000)[2]和刘毅[3]等。????三是职业决定。爱德华(A.B.Edwards，1943)是这一方法研究的代表⑦，其后美国社会学家赖特·米尔斯(C.Wright Mills，1951)还列出了一个美国中产阶级职业构成⑧。此后以职业为标准，就成为了世界各国研究者界定中产阶层的重要方法之一。????四是社会经济地位量表。该地位量表由美国统计学家和社会学家邓肯(Duncan，1961)最先提出⑨。最常采用的指标是教育地位、收入地位和职业地位三类。????五是主观认同，即采取由被访者凭自己的主观认识，判断自己或某人是否属于中