镇赉县团结小学校2018年行政事业单位内部控制报告.docVIP

PAGE PAGE 2 附件1 2018年度行政事业单位内部控制报告 单位公章 单 位 名 称: 镇赉县团结小学校 单 位 负 责 人: 王忠成(签章) 分管内控负责人: 张春娟(签章) 牵头部门负责人: 孔令春(签章) 填 表 人: 孔令春(签章) 电 话 号 码: 单 位 地 址: 镇赉县团结东路1087号 邮 政 编 码: 137300 报 送 日 期: 2019-03-20 组织机构代码：413022187 隶属关系（国家标准：隶属关系-部门标识代码）：220821 360 单位预算级次：二级预算单位 单位所在地区（国家标准：行政区划代码）：镇赉县 单位基本性质：财政补助事业单位） 预算管理级次：县级 支出功能分类：普通教育 内设机构数量:9 2018年度支出总额（单位：元）:12,364,483 年末实有人数:55 单位编制人数: 59 第一部分：单位内部控制情况总体评价 本单位内控总体运行情况 良 第二部分：单位内部控制总体成果 一、单位层面内部控制建设情况 （一）内部控制机构组成情况 1.单位内部控制领导小组人数 9 2.单位内部控制领导小组中班子成员人数 4 3.单位内部控制领导小组组长 单位一把手（法人） 王忠成 4.单位内部控制领导小组副组长 不适用：0 5.其他班子成员是否在单位内部控制领导机构中任职 是 6.单位内部控制工作小组负责人 行政管理部门负责人 王忠成 7.内部控制牵头部门 财务部门 8.内部控制评价与监督部门 行政管理部门，已与牵头部门分离 （二）内部控制机构运行情况 1.本年单位内部控制领导小组会议次数 2次及以上 2.本年单位主要负责人参加会议次数 2次及以上 3.本年单位内部控制领导小组会议中形成决议的会议次数 2次及以上 4.本年单位内部控制领导小组会议中形成决议的“三重一大”事项个数 2次及以上 5.本年单位内部控制工作小组会议次数 2次及以上 6.本年单位开展内部控制专题培训次数 2次及以上 7.本年单位内部控制风险评估覆盖情况（单位层面） 已完全覆盖 8.本年单位内部控制风险评估覆盖情况（业务层面） 未完全覆盖： 9.内部控制体系初期建设方式 单位自建 10.内部控制体系本年建设方式 单位自建 11.内部控制体系建设开展进度 内部控制实施阶段 12.本年是否开展内部控制考核评价 是 13.内部控制考核评价方式 单位内部自我评价 14.内部控制考核评价实施范围 财务报告质量情况;经济责任落实情况;国有资产管理情况;内部控制执行情况 15.内部控制考核评价结果应用 出具内部控制考核评价报告;作为完善内部管理制度的依据;作为领导干部选拔任用的重要参考 16.内部控制考核评价结果运用效果 100 （发现问题建立内部控制措施比率） 17.审计结果运用效果 100 （发现问题建立内部控制措施比率） 18.巡视、纪检监察结果运用效果 100 （发现问题建立内部控制措施比率） （三）组织机构改革情况 1.本年是否开展组织机构改革 否 2.本年是否修订“三定”方案 否 3.开展组织机构改革原因 4.内部职责明晰程度 建立领导权力清单;建立部门责任清单;建立岗位职责清单 （四）权力运行制衡机制建立情况 1.分事行权 是 2.分岗设权 是 3.分级授权 是 4.定期轮岗 是 二、业务层面内部控制建设情况 （一）内部控制适用的管理业务领域 1.内部控制适用的六大管理业务领域 预算业务管理;收支业务管理;政府采购业务管理;资产业务管理;建设项目业务管理;合同业务管理 2.其他业务领域建设情况 （二）内部控制业务工作职责分离情况 1.预算业务管理 职责分离情况较好 2.收支业务管理 职责分离情况较好 3.政府采购业务管理 职责分离情况较好 4.国有资产业务管理 职责分离情况较好 5.建设项目业务管理 职责分离情况较好 6.合同业务管理 职责分离情况较好 （三）内部控制业务轮岗情况 1.预算业务管理 进行轮岗 2.收支业务管理 进行轮岗 3.政府采购业务管理 进行轮岗 4.国有资产业务管理 进行轮岗 5.建设项目业务管理 进行轮岗 6.合同业务管理 进行轮岗 （四）建立健全内部控制制度情况 环节 是否更新制度 是否更新流程图 更新理由 1.预算编制与审核 否 是 — 2.预算执行与调整 否 否 — 3.决算管理 是 否 外部法律环境;内部控制手段效用;实际执行成本原因;是否有新的运行风险 4.绩效评价 是 否 外部法律环境;内部控制手段效用;实际执行成本原因;是否有新的运行风险 1.收入管理 否 否 — 2.财政票据管理 是 是 外部法律环境;内部控制手段效用;实