mc2102多场所认证审核规范修改.docVIP

多场所认证审核规范 1 目的 明确多场所的理解、可能的多场所和多场所抽样的原则，对多场所组织的评定、多场所的抽样审核、多场所的审核时间、多场所组织及各多场所在认证证书的表达进行规定，满足ISO/IEC导则62/65/66及CNAB认可规范的要求。 2范围 本规范适用认证公司各认证领域对多场所组织认证申请的评审受理、认证审核、认证评定及认证证书表达。HACCP认证和产品认证的工厂检查不允许对多场所进行抽样审核。 3定义 多场所组织：一个对有关活动进行策划、控制或管理的明确的核心职责（总部）和进行全部或部分活动的分支机构或分部的网络的组织； 注1. 多场所组织可有多个法律实体，但全部场所与总部有法律或合同上的联系； 注2. 属于一个共同的质量管理体系； 注3. 总部及各场所进行了统一的内审、管理评审. 4 职责 4.1 审核部/技术开发部/产品认证部负责确定申请认证的组织是否为多场所组织，并确定审核人·日。 4.2审核部/技术开发部/产品认证部将相关信息传递给审核组，审核组负责按多场所组织评定要求实施审核。 4.3认证评定部/技术开发部/产品认证部负责组成认证评定小组，依据多场所组织认证要求评审全部认证审核资料，并做出认证决定。 4.4技术总监负责多场所组织认证中的重大和疑难技术问题协调和处理，必要时提请技术委员会审议。 5 要求 5.1可能的多场所组织 5.1.1 可能有下列固定多场所的组织： a) 组织的分支-----集团下属公司、勘察分公司（勘察分院）、设计分院、研究分院； b) 具有相同产品实现和服务提供过程的分厂、分车间、分队、分站等； c) 销售网络（商业连锁店）； d) 制造企业的销售网络； e) 物业管理的项目； f) 特许经营组织； g) 服务性组织的固定服务网----供热、供汽、供电、电梯运行； h) 金融组织的分支----如分理处、储蓄所等。 5.1.2 a）建设、安装项目部； b）建设、安装监理项目； c）工程勘察、地质勘察/勘测项目； d）房地产开发项目； e）石油测井、固井、录井现场； f）楼宇智能化施工现场； g）服务性组织的临时服务网—供热、供汽、供电、电梯运行。 h) 交通运输线路 i) 旅游线路 5.2 多场所组织的认证申请和受理 5.2.1多场所组织的认证申请人在提出认证申请时应按要求如实填报《受审核组织多场所清单》，如有漏报项目，应在现场审核之前及时向审核部/技术开发部/产品认证部 5.2.2审核部/技术开发部/产品认证部在合同评审时应充分识别申请组织存在的多场所，并在合同评审记录中予以明确，并将组织的信息 5.2.3合同评审人员应按本规范5.4条款的要求确定多场所组织的现场审核时间，进行审核的计划安排。 5.3多场所的审核评定 a) 多场所组织各场所提供的产品/服务及其实现过程属同一专业小类，基本上按相似的方法和程序进行生产和服务提供，有相似的产品实现过程和服务提供/环境因素及影响/主要健康安全危险源及风险/食品安全危害因素及风险等，可以对这样的场所按本规范的要求进行抽样审核； b) 如果不同场所提供的产品/服务及其实现过程不属同一专业小类，产品实现过程和服务提供/环境因素及影响/职业健康安全危险源及风险/食品安全危害因素及风险不同，应分别对这样的场所进行审核。如果要缩减对每个场所正常的全面审核，应由审核部/技术开发部提出申请和理由，报主管副总批准。 c) 多场所组织的总部及整个网络的认证审核/监督审核，应由同一审核组同一名审核组长完成。特殊情况下由多个审核组参与审核时，应由审核部/技术开发部确定一名审核组长负责汇总各审核组的审核发现，进行纠正措施跟踪验证，并最终提交综合的审核报告； d) 单独场所发现问题，要考虑对总部和其他场所的影响，单独场所发现影响认证决定的问题，将影响整个组织的认证决定； e) 不容许因单个场所的问题，试图将有问题的场所排除而推荐认证； f) 如抽样的场所总数与项目清单不一致，要在计划中说明。 5.4多场所审核时间 5.4.1多场所组织应在组织总体规模(以雇员数量为基础)决定的审核总时间上有所增加。通常情况下，每增加2个场所应增加1个人日的审核时间； 5.4.2 当特定场所的产品及过程比较简单，组织活动的复杂程度及环境影响、职业健康安全风险的复杂程度等比较小，可适度地减少增加的人日数； 5.4.3当特定场所的产品及过程比较复杂，组织活动的复杂程度及环境影响、职业健康安全风险的复杂程度等比较大，可适当地多增加一些审核人日数； 5.4.4 不能因为对多场所的审核而减少总部的审核时间。 5.5多场所抽样审核 5.5.1多场所抽样 多场所组织的各场所的产品/服务同类（一般情况下为相同专业小类，绿色市场认证中管理模式相同的连锁店可以抽样），基本上相同的产品实现方法和程序，