东吴基金直销业变更卡流程.docVIP

东吴基金直销业务变更卡流程 变更卡中资料：投资者可直接通过网上交易系统变更部分账户资料，包括通信地址、邮政编码、电话、传真、手机、E-mail地址等账户信息。投资者办理上述变更时，最终结果以东吴基金公司系统确认为准。 变更资金结算银行账户：银行账户的变更需要根据东吴基金的相关规定进行办理。投资者在银行变更银行卡时，需要根据指定银行要求重新办理授权等相关手续后，持本人开户时使用的身份证原件，银行卡原件，以及东吴基金管理有限公司需要的其他资料，亲临东吴基金的直销中心办理银行帐户信息的变更手续。具体如下： 客户提出修改绑定的银行卡账户，必须满足原银行卡账号因挂失、注销等原因导致不能正常办理开放基金网上直销业务的条件，客户可以由本人到基金公司直销柜台提出办理申请。 1、客户到基金公司直销柜台提出办理申请，处理流程如下： （1）客户填写更换绑定银行卡账户的申请；并提供以下资料： 客户有效身份证件原件和复印件； 客户新银行卡开卡申请书、新银行卡原件和复印件； 客户旧银行卡卡号和相关信息，挂失凭证或销户凭证。 （2）直销柜员经办人员核审原件资料的真实性、有效性、准确性。准确无误后进行登记及客户签名，并将客户的原件退还客户。告知客户会尽快为其办理业务； （3）基金公司经办人员拨打客户在系统中保留的电话号码（最好拨打客户第一次开户时的电话号码），与客户核实网上交易系统资料及客户相关资料信息，准确无误后在上进行登记及签名； （4）如客户基金份额为零，基金公司经办人员经过评估后，可以直接进行指定资金帐户变更并通知客户；如客户基金份额不为零或基金公司经办人员认为存在风险，须继续以下步骤。 （5）基金公司经办人员向收单行（即基金账户的开户行）提交客户身份协查申请，并提供以下资料： 客户有效身份证件复印件； 客户新银行卡开卡申请书、新银行卡复印件； 客户旧银行卡卡号和相关信息，挂失凭证或销户凭证。 （6）收单行收到基金公司的申请后，须在2个工作日内向客户旧卡和新卡的发卡行分别提出查询申请，发卡行在收到查询申请后须向收单行提供以下资料： 客户新银行卡开卡资料复印件及卡状态证明； 客户新银行卡开卡事身份证件复印件； 客户旧银行卡开卡资料复印件及卡状态证明； 客户旧银行卡开卡事身份证件复印件。 （7）、收单行收到收单行提供的资料后，在相关资料上盖章，将资料传真至基金公司。 （8）、基金公司经办人员审核以上资料及客户资料的真实性、有效性、准确性，准确无误后在进行登记及签名； （9）、基金公司经办人员进行指定资金帐户变更； （10）、基金公司经办人员通知客户原银行卡号已变更。 2、客户通过电话及传真提出办理申请，保证更换后的卡用户名和原卡用户名一致，处理流程如下： （1）基金经办人员接到客户需更换绑定银行卡账户的电话后，基金人员须将有关业务表格传真给客户或由客户直接网上下载； （2）客户须完整填写有关业务表格，签字后和以下资料一并传真或邮寄至基金公司： 客户有效身份证件复印件； 客户新银行卡开卡申请书、新银行卡复印件； 客户旧银行卡卡号和相关信息，挂失凭证或销户凭证。 （3）基金公司经办人员核审资料的真实性、有效性、准确性。准确无误后进行登记及签名，并告知客户会尽快为其办理业务； （4）基金公司经办人员拨打客户在系统中保留的电话号码（最好拨打客户第一次开户时的电话号码），与客户核实网上交易系统资料及客户相关资料信息，准确无误后在上进行登记及签名； （5）如客户基金份额为零，基金公司经办人员经过评估后，可以直接进行指定资金帐户变更并通知客户；如客户基金份额不为零或基金公司经办人员认为存在风险，须继续以下步骤。 （6）、基金公司经办人员向收单行（即基金账户的开户行）提交客户身份协查申请，并提供以下资料： 客户有效身份证件复印件； 客户新银行卡开卡申请书、新银行卡复印件； 客户旧银行卡卡号和相关信息，挂失凭证或销户凭证。 （7）、收单行收到基金公司的申请后，须在2个工作日内向客户旧卡和新卡的发卡行分别提出查询申请，发卡行在收到查询申请后须向收单行提供以下资料： 客户新银行卡开卡资料复印件及卡状态证明； 客户新银行卡开卡事身份证件复印件； 客户旧银行卡开卡资料复印件及卡状态证明； 客户旧银行卡开卡事身份证件复印件。 （8）、收单行收到收单行提供的资料后，在相关资料上盖章，将资料传真至基金公司。 （9）、基金公司经办人员审核以上资料及客户资料的真实性、有效性、准确性，准确无误后在进行登记及签名； （10）、基金公司经办人员进行指定资金帐户变更； （11）、基金公司经办人员通知客户原银行卡号已变更。 东吴基金管理公司直销中心 二零零七年四月