第三章-基金的募集、交易与登记.docxVIP

第三章 基金的募集、交易与登记　 　　　　 本章共分为7节 第一节 封闭式基金的募集与交易 一、封闭式基金的募集程序 一般分为申请、核准、发售、备案、公告五个步骤。 二、封闭式基金募集申请文件（一般性掌握） 三、募集申请的核准 国家证券监管机构应当自受理封闭式募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。 四、封闭式基金份额的发售 基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行封闭式基金份额的发售。目前，我国封闭式基金的募集期限一般为3个月。 我国封闭式基金的发售价格一般为1元基金份额面值将0.01元发售费用的方式加以确定。发售方式主要有网上发售与网下发售两种方式。 五、封闭式基金的合同生效 募集期限结束后，基金发售规模达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到1000人以上，可以申请验资，办理备案手续，刊登基金合同生效公告。 六、封闭式基金的交易 （一）上市交易条件（重点掌握，常以多项选择题目出现） 1、基金发售规模达到核准规模的80%以上， 2、 基金合同期限为5年以上， 3、 基金募集金额不低于2亿元人民币， 4、 基金份额持有人不少于1000人， 5、基金份额上市交易规则规定的其他条件。 （二）交易账户的开立 （三）交易规则 与股票相同。 （四）交易费用。 目前，我国基金交易佣金为成交金额的0.25%，不足5元的按5元收取。 目前，我国封闭式基金不收取印花税