内部控制手册簿-5.5 员工管理系统.docVIP

实用文档 文案大全 员工管理 概述 规定了XX股份有限公司集团总部及其下属公司（下属公司是指XX股份有限公司投资（参股或控股）或托管或由上海XX有限公司托管的公司）员工的日常管理、休假、轮岗、保密等的管理流程。 适用范围 适用于XX股份有限公司集团总部及其下属公司。 相关制度 劳动合同管理办法 休假管理制度 员工轮岗管理规定 商业秘密管理规定 人力资源短缺专项预案 人力资源管理程序 员工档案管理办法 职务晋升与职称晋级管理规定 绩效管理程序 员工手册 危机处理机制 应急预案 招聘程序 试用期转正管理规定。 职责分工 战略人力资源部：负责员工的招聘及签订劳动合同，员工档案及职称管理以及员工关系终止的管理。 各部门：负责本部门的新入职员工的岗前培训，负责员工上岗及日常管理、员工考勤和请假管理、员工轮岗及保密管理。 流程图 控制目标 序号 《内控手册》唯一具体控制目标编号 控制目标 目标类别 1 5.5-CT1 保证劳动合同及劳动关系的合法 合法合规目标 2 5.5-CT2 保证员工档案管理的规范 经营效率目标 3 5.5-CT3 保证公司的商业秘密和信息安全 经营效率目标 4 5.5-CT4 确立规范的员工日常行为规范 经营效率目标 4 5.5-CT5 确保新入职员工符合公司要求 经营效率目标 控制矩阵 风险编号 风险描述 对应控制目标编号 关键控制措施编号 关键控制措施 不相容职务 控制活动类型 对应制度 控制痕迹 会计报表认定 会计报表项目 1存在和发生/真实性；2完整性；3权利与义务；4估价或分摊；5表达和披露 1 2 3 4 5 5.5-R1 未能及时与职工签订书面劳动合同，导致用工合规风险，影响公司合法合s规目标 5.5-CT1 5.5-CA1 公司员工签订劳动合同应以书面形式订立，自用工之日起一个月内订立书面劳动合同 预防性 劳动合同管理办法 录用登记表、劳动合同书 5.5-R2 劳动合同的各项条款未能满足国家相关法律条例规定，导致法律风险，影响公司合法合规性目标 5.5-CT1 5.5-CA2 劳动合同期限三个月以上不满一年的，试用期不得超过一个月；劳动合同期限一年以上不满三年的，试用期不得超过二个月；三年以上固定期限和无固定期限的劳动合同，试用期不得超过六个月 预防性 劳动合同管理办法 劳动合同书 5.5-CT1 5.5-CA3 使用法律部审核通过的合同版本签订劳动合同 预防性 劳动合同管理办法 劳动合同书 5.5-R3 未能合理、合法解决劳动争议，导致法律风险，影响公司合法合规性目标 5.5-CT1 5.5-CA4 用人单位与员工发生劳动争议，当事人可以依法申请调解、仲裁、提起诉讼，也可协商解决：1）公司在解除劳动合同前，需经过工会的审核确认，审核通过的方可接触；2）发生劳动争议后，当事人可首先向工会以口头或书面形式提出争议内容，工会在四个工作日内和相关部门协调沟通给出处理意见；3）当工会就劳动争议调解不成时，员工可以向劳动争议仲裁委员会申请仲裁，当事人提出仲裁要求的时效自劳动争议发生之日起一年内有效 预防性 劳动合同管理办法 劳动争议调解书 　 　 　 　 　 　 5.5-R4 员工违反劳动合同时，未能进行相应处罚，造成劳动合同条款不严格执行，影响公司对员工约束 5.5-CT1 5.5-CA5 员工违反规定或劳动合同的约定解除合同，对单位造成损失的，应赔偿用人单位以下损失：1) 用人单位招收录用其所支付的费用；2) 用人单位为其支付的培训费用，双方另有约定的按约定办理；3) 对生产、经营和工作造成直接经济损失，需进行相应赔偿；4) 劳动合同约定的其他赔偿费用 预防性 劳动合同管理办法 处罚通知；解除劳动合同协议书 5.5-R5 对关键岗位人员缺乏有效激励与约束，造成企业无法留住人才，甚至使其有机会利用权力谋求私利危害企业 5.5-CT3 5.5-CA6 在制定员工绩效考核制度时，应当充分考虑对关键岗位员工的激励，将其工作绩效与奖惩额充分挂钩，以达到留住人才的目的 　 预防性 绩效管理程序 绩效管理程序 　 　 　 　 　 　 5.5-R6 新进员工及调入人员档案不齐全，导致未来管理难度加大，影响公司日常经营效率 5.5-CT2 5.5-CA7 公司人力资源及行政部在新员工入职时，对移交档案进行审查，合理保证档案的完整性与正确性。 预防性 员工档案管理办法 人事档案管理台账 5.5-R7 员工档案记载参加工作时间存在多个版本，数据不一致，认定有困难，导致退休时间难以确认，影响员工利益 5.5-CT2 5.5-CA8 各单位在接受员工提交的档案时，进行事先审查 预防性 员工档案管理办法 人事档案管理台账 5.5-CT2 5.5-CA9 公司人力资源及行政部定期对员工档案关键部分（如：年龄，参加工作