QESP-14合规性评价控制程序.docVIP

******科技有限公司 文件编号 QESP-14 文件版本 A/0 合规性评价控制程序 生效日期 2018-11-30 页 码 PAGE 2/3 修订记录 修订日期 修订内容 页次 版本 核 准 审 核 制 定 文件发行章 1.目的 确保公司的管理体系运行过程符合环境、职业健康安全适用的法律法规和其他要求。 2.范围 适用于本公司环境及职业健康安全法律、法规及其他要求评价 3.定义 无 4.职责 4．1管理者代表组织环境及职业健康安全法律、法规及其他要求遵守情况的评价。 4.2各部门参与环境及职业健康安全法律、法规及其他要求遵守情况的评价，并制定本部门的相关措施 5.作业程序 5、1评价的内容 管理者代表定期组织体系推行小组评价环境及职业健康安全法律、法规及其他要求遵守情况，其内容包括： 5.1.1适用法律法规 A、国家或国际性的法律法规 B、省部级地方性的法律法规 5.1.2其他要求 A、与有关机构达成的协定 B、与客户的协议 C、行业标准、规则、规范及要求 D、非法规性指南 E、自愿性原则或业务规范 F、自愿性环境及职业健康安全标准或产品承诺 G、行业协会的要求 H、本公司的要求或对公众的承诺 5.1.3有关的许可和执照 A、产品生产，环境，安全许可证 B、营业执照 5.2评价的方法 5.2.1体系推行小组负责组织各部门将获取的国家、行业及地方法律法规、标准及其他要求中适用于公司的部分摘录,将摘录内容列入《法律法规及其他要求一览表》； 5.2.2 体系推行小组负责组织各部门对摘录条文的适宜性进行评价, 将结果添入《合规性评价表》中. 5.2.3体系推行小组将经评价的法规、标准条文组织各部门逐条按照要求进行符合性评价,如可行,提供相应的符合性证据,将评价的条文和对应的公司具有的符合性证据记录在《合规性评价表》中 5.3评价的周期 5.3.1各部门主管在每年12月中旬根据本部门平时收集的资料的合规情况检查记录，对照适用法律法规及其他要求，审查本部门合规的情况并进行初步评估，形成记录报告管理者代表。 5.3.2管理者代表根据各部门的评价记录，结合年度的内审，管理评审，组织相关人员进行公司符合性评价，并编写本年度的适用环境及职业健康安全法律、法规及其他要求遵守情况的评价报告，并报总经理审批。 5．4评价结果的处理 5.4.1、在评价的过程中发现有不符合，应根据《纠正措施与预防措施程序》进行纠正，以实现持续改进的目标。 5.4.2、评价的报告和记录由体系文控归档保存。 6. 相关文件/资料 6.1纠正措施与预防措施程序 7. 附件 7.1附件一 法律法规及其他要求一览表 7.2 附件二 合规性评价表 7.3 附件三 合规定性评价报告