国际商事合同通则若干问题研究.pdf

《国际商事合同通则》若干问题研究 曾 涛∗ 《国际商事合同通则》（Principles for International Commercial Contracts，以下简称“《通则》”）是由国际统一私法协会起草的旨在对合同 法一般法律原则加以阐释，反映世界各大法系的主要特点，从而构建起一 个能够在国际商事交易中获得广泛适用的合同法体系的法律文件，其是国 际统一私法协会试图在国际范围内解决合同法基本问题的一次雄心勃勃的 努力。 本文旨在考察《通则》的制定背景、制定过程，起草方法、适用范围、 功能等问题，并特别分析其在裁判中的适用。 一 《通则》的起草背景 二战后，作为国际贸易法最重要组成部分的合同法，在统一化运动中 被摆在首位。在合同法统一化进程中，国际间政府组织工作的成果和影响 1 最为突出，国际统一私法协会就是明显的例子。 国际统一私法协会 （International Institute for the Unification of Private Law ，以 下简称UNIDROIT）成立于1926年。其宗旨在于统一和协调不同国家或地 区的私法规则，以促进各国逐渐地采纳统一的私法制度。在迫切需要统一 的合同法领域，国际统一私法协会的成果和影响最为突出。 UNIDROIT在本世纪20年代成立时，国际上已有不少组织从事冲突法 以及运输、版权、工业产权等私法领域的法律统一工作，因而，UNIDROIT 成立后便决定不与这些现存的组织竞争，而是与它们进行合作。然而，为 实现其宗旨，并通过统一化工作实现其在私法国际统一化运动中的地位， UNIDROIT 决定独立地选择课题，来推动私法的统一工作。在本世纪20 年代末，国际货物买卖法领域，尤其是国际货物销售合同的法律规范的国 际统一，尚无人问津，而这些领域的法律统一又无疑具有非常重大的意义。 ∗ 发表于《民商法论丛》第36卷。 1 ( ) 吴兴光：《合同法统一化进程的第二个里程碑—— 国际商事合同通则 探讨 一 》，载于《国际经 1997 1 42 45 贸探索》 年第 期，第 － 页。 1 在这种情况下，UNIDROIT便选择该领域开始工作。 UNIDROIT成立后，即开始研究国际货物买卖方面的法律统一，1929 年UNIDROIT在著名的德国比较法学家ErnstRable的倡议下，决定就此进 行必要的准备性研究，并委托一个委员会策划未来的统一法，该委员会由 Cecil J.B.Hurst 领导，成员包括著名的比较法学家Rabel、A.Bragge、 H.Capitant、M.Fehr、H.C.Guteridge和J.Hamel。 1930年4月UNIDROIT执行理事会指派一个七人委员会起草国际货物 销售统一法。1934 年10 月，执行理事会通过了该起草委员会草拟的初步 草案。该草案与一份相关报告由执行理事会提交给国联理事会。1935年1 月，国联秘书处把该草案发送（国联成员国或非成员国）各国政府，以征 求意见。一些国家表示赞成这方面的法律统一设想及该公约草案，另一些 国家建议UNIDROIT 对草案作进一步的修改。UNIDROIT 因此改组起草委 员会，并根据各国的意见审查和修改公约草案。 第二次世界大战以后，在UNIDROIT 的建议下，荷兰政府于1951 年 在海牙召集了一次国际会议。会上通过了上述1939 年由UNIDROIT 执行 理事会通过的公约草案，但建议对它作进一步的修改。为此成立了一个由 12位代表组成的特别委员会，负责公约草案的进一步修改工作，并于1956 年完成新草案的起草工作。该新草案与一份相关报告，由荷兰政府发送给 各国政府以广泛征求意见。后来特别委员会综合反馈意见，于1962年拟出 了最后草案。 UNIDROIT 于1964 年4 月在海牙召开了一次外交会议，28 个国家的 代表出席了该会议，4个国