通关宝典交易第三章特别交易事项及其监管.docVIP

第三章 特别交易事项及其监管 大纲要求 掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定；熟悉回转交易制度；熟悉股票交易特别处理的规定；熟悉中小企业板股票暂停上市，终止上市特别规定；掌握开盘价，收盘价的产生方式；熟悉证券交易所上市证券挂牌，摘牌，停牌与复牌的规则；掌握证券除权的处理办法和除权价的计算方法；熟悉证券交易异常情况的处理规定；熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定. 熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则；掌握证券交易所关于交易行为监督的规定；熟悉合格境外投资机构者证券交易管理的有关规定。 特别交易规定和交易事项 考点一：大宗交易 考点解析： 1.大宗交易针对的是一笔数额较大的证券买卖，我国现行有关交易制度规定，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易。按照规定，证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。 2.上交所接受大宗交易的时间为每个交易日９：３０－１１：３０，１３：００－１５：３０，深交所接受的时间为每个交易日９：１５－１１：３０，１３：００－１５：３０但如果在交易日１５：００前处于停牌状态的证券，上交所不受理其大宗交易的申报；而如果在交易日全天停牌的证券，深交所也不受理大宗交易的蝇报；每个交易日１５：００－１５：３０，证券交易所交易主机对买卖双方的成交申报进行成交确认。 3.大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。意向申报的内容有：证券代码、证券账号、买卖方向、证券交易所规定的其他内容。意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定。申报方价格不明确的，上交所规定将视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出；申报方数量不明确的，上交所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交。上交所还规定，当意向申报被其他参与者接受时，申报方应当至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申报。 4.有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下３０％或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。 大宗交易的成交申报须经证券交易所确认。交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果、履行相关的清算交收义务。 大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。上交所，每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，上交所公告证券名称、成交价、成交量及买卖双方所在会员营业部的名称等信息；属于债券和债券回购大宗交易的，上海证券交易所公告证券名称、成交价和成交量等信息。深交所规定，每个交易日大宗交易结束后，深圳证券交易所公布大宗交易的证券名称、成交量、成交价以及买卖双方所在会员营业部或席位名称。 根据上交所交易规定，以下可以采用大宗交易：１、 A股单笔买卖申报数量应当不低于５０万股，或者交易金额不低于３００万人民币；２、 B股单笔买卖申报数量应当不低于５０万股，或者交易金额不低于３０万美元。３、 基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于３００万份，或者交易金额不低于３００万元。４、 国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于１万手或者交易金额不低于１０００万元；５、 其他债券单笔买卖申报数量应当不低于１０００手，或者交易金额不低于１００万元。 根据深交所规定，以下可以采用大宗交易：１、A股单笔交易数量不低于５０万股，或者交易金额不低于３００万元人民币。２、B股单笔交易数量不低于５万股，或者交易金额不低于３０万元港币。３、基金单笔交易数量不低于３００万份，或者交易金额不低于３００万人民币４、债券单笔交易数量不低于１万张（以人民币１００元面额为１张），或者交易金额不低于１００万元人民币；５、债券质押式回购单笔交易数量不低于１万张（以人民币１００元面额为１张），或者交易金额不低于１００万元人民币；６、多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于５００万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于２０万股；７、多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于５００万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于１００万份。８、多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于５００万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张 考点二：回转交易 考点解析 证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交手前全部或部分卖出 过去，我国B股曾静实行T+0回转交易制度。而根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当日回转交易，B股则实行次交易日其回转交易 考点三：股票的特别处理 考点解析 股票交易特别处理为警示存在终止上市风险的特别处理和其他特别处理。退市风险警示的处理措施包括。1，在公司股票简称