亲属回避管理流程.docxVIP

亲属 避管理流程 1目的 本文件规范了 XX农村银行（以卜?简称“本行”）亲属回避管理的流程和控制要点， 旨在健全内部控制制度，加人对本行员工操作风险和道德风险的防范和控制力度，预防 经济案件的发生，确保木行稳健持续发展。 2适用范围 本文件适用于本行所有在岗员工。 3定义、缩写与分类 3?1定义 亲屈凹避管理：是指本行为规避员工在英履职过程屮，因亲屈关系可能产生的利益 庇护、行为偏私等违规违纪行为，通过实施亲屈双方岗位回避，采取主动隔离措施的规 范化管理过程。 2缩写 丿I： 3. 3分类 应予回避的亲属关系包括： 1） 夫妻关系 2） 直系血亲关系：是指祖父母、外祖父母、父母、子女、孙子女、外孙子女。 3） 三代以内旁系血亲关系：是指兄弟姐妹及其子女、表兄弟姐妹及其子女、堂兄 弟姐妹及其子女。 4） 近姻亲关系：是指木人兄弟姐妹及其了女的配偶，本人配偶的祖父母、父母、 三代以内旁系血亲。 4职责与权限 部门/岗位 职责与权限 不相容 职责 党委会 审批岗位调整方案。 行长办公会议/行长 审核岗位调整方案C 人力资源部门/经理岗 1） 具体组织实施亲属冋避； 2） 初审岗位调整方案。 人力资源部门/员工管 理岗 1） 审核各支行（部门）报送的《XX农村银行亲属关系中报表》 （附件一），汇总形成需要调整人员名单； 2） 根据需要调整人员名单拟定岗位调整方案，经审批示公布 人员调整