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关于加强省管企业法律风险防控工作的指导意见 关于加强省管企业法律风险防控工作的指导意见 各省管企业： 为及时、有效防范和控制企业法律风险 ,保障国有资产安全，促进企业稳健发展，根据国家有关法律法规，结合《山东省省管 企业全面风险管理指引》，就进一步加强省管企业法律风险防控工作提出以下意见。 一、充分认识法律风险防控工作的重要意义 近年来，省管企业以建立总法律顾问制度为核心，不断加强企业法制建设，积极预防和化解各类法律风险，总体上保持了持 续健康的发展态势。但是，也有部分企业风险意识淡薄，风险管理滞后，重大经营决策缺乏法律论证，经济活动中存在违法 违规现象，重大法律纠纷案件时有发生。据统计， 2007 年省管企业涉诉案件 348 起，涉案金额 10 亿多元。其中，有的被 执法机关查处罚没；有的巨额资金难以追偿；有的诉讼缠身，股权被查封、土地被拍卖、职工不断上访；也发生了个别犯罪 案件，有些对企业的生产经营产生严重影响，直接威胁到国有资产安全。这些情况表明，法律风险已经成为企业经营管理中 的主要风险之一。 当前，世界经济形势正在发生深刻变化，国内经济运行面临着各种新的挑战，一系列法律法规的颁布实施对企业改革、重组 和管理正产生广泛的影响。加强企业法律风险防控工作，是适应国际国内市场环境变化的需要，是加强国有资产监管、保障 国有资产安全的需要，也是企业改革发展的重要保障。由于省管企业法律风险防控工作起步较晚，与国际、国内先进企业相 比，无论重视程度、资金投入，还是制度建设、人员素质都有较大差距。企业要从战略高度充分认识加强法律风险防控工作 的重要性，不断强化风险意识，依法规范经营行为，积极维护合法权益，加快法律风险防控机制建设，为实现又好又快发展 和国有资产保值增值提供有力保障。 二、明确法律风险防控工作的指导思想、目标任务和基本原则 （一）法律风险防控工作的指导思想：以邓小平理论和 “三个代表 ”重要思想为指导，深入学习实践科学发展观，紧紧围绕企 业改革发展中心任务，在全面风险管理的框架下，以建立健全法律风险防控机制为核心，通过推行总法律顾问制度，加强重 要环节和重点领域的法律风险防控，培育良好的风险意识和合规文化，形成有效防控法律风险的组织体系、责任体系、制度 体系和工作流程，为推动企业实现由大到强的新跨越提供有力保障。 （二）法律风险防控工作的目标任务：到 2010 年，力争在省管企业及其重要子企业全部建立总法律顾问制度，配备专职总 法律顾问，设置专门的法律事务机构或明确承办法律事务的机构，法律工作人员均具有企业法律顾问执业资格或法律职业资 格，企业规章制度、重要合同和重大经营决策的法律审核率均达到 100% ，历史遗留的重大法律纠纷案件基本解决，因违法 经营发生的重大法律纠纷案件基本杜绝，法律风险防控机制能够充分发挥保障促进作用。努力实现 “五个确保 ”，即：确保企 业经营管理活动符合国家法律法规和政策要求；确保企业规章制度和管理措施能够贯彻执行；确保企业的风险收益与持续、 健康发展相适应；确保将各种法律风险控制在目标范围内；确保对侵害企业利益的行为能够及时有效应对，依法维护企业权 益。 （三）法律风险防控工作的基本原则：一是合法合规原则。法律风险多数是由于违法、违规、违约引发的，防控法律风险首 先要避免不当措施引发新的风险。二是预防为主原则。潜在的法律风险可能导致严重后果和无法挽回的损失，必须从源头上 进行防控，以事前防范、事中控制为主，事后补救为辅。三是全面覆盖原则。法律风险防控应当贯穿企业经营管理的全过程， 触及各个环节及所有部门和岗位，由决策层、企业法律顾问、全体员工共同参与，不留死角。四是动态调整原则。法律风险 应当定期评估，并根据内外部环境的变化，及时调整工作方案，实现动态管理。五是综合治理原则。不同风险之间存在重叠 与转化，法律风险与其他风险关联最密切，防控法律风险必须加强部门之间的合作，多管齐下，标本兼治。 三、充分发挥总法律顾问制度在法律风险防控中的作用 （一）总法律顾问制度是企业法制建设的龙头，是企业依法决策、依法经营管理、依法维权的重要组织保证和制度保障。省 管企业要进一步完善总法律顾问制度，在重要子企业全面推行总法律顾问制度，努力形成由决策层主导、总法律顾问及法律 事务机构牵头、业务部门和全体员工共同参与的法律风险防控责任体系，切实保障法律风险防控机制的有效运转。 （二）总法律顾问牵头负责法律风险防控工作。总法律顾问对董事会、总经理负责，应当全面掌握企业各类法律风险及防控 情况；向董事会、总经理报告法律风险防控工作；拟定法律风险防控策略、规章制度和处置预案；拟定法律风险防控工作预 算；拟定法律风险防控组织机构设置及其职责；审批法律事务机构提交的法律风险防控报告；监督指导子企业法律风险防控 工作，提出改