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C19005S 公司债券受托管理业务自律规则解读及案例分析 100 分 单选题 （共 4 题，每题 10 分） 1 . 公开发行公司债券的受托管理人应当在每年（）前向市 场公告上一年度受托管理事务报告？ A.3 月 31日 B.4 月 30日 C.6 月 30日 D.8 月 31日 我的答案： C 2 . 公开发行公司债券的受托管理人应当至少提前（）掌握 公司债券还本付息、赎回、回售、分期偿还等的资金安排， 督促发行人按时履约？ A.1 个月 B.10 个工作日 C.20 个工作日 D.2 个月 我的答案： C 3 . 公司债券受托管理人应当在募集资金到位后（）内与发 行人以及存放募集资金的银行订立监管协议？ A.1 个月 B.10 个工作日 C.20 个工作日 D.2 个月 我的答案： A 4 . 在公司债券受托管理人应当召集而未召集债券持有人会 议时，单独或合计持有本期债券总额（）以上的债券持有人 有权自行召集债券持有人会议？ 百分之五 百分之十 百分之二十 百分之三十我的答案： B 多选题 （共 3 题，每题 10 分） 1 . 哪些机构可以担任公司债券受托管理人？ 本次发行公司债券的承销机构 本次发行债券的评级机构 发行人聘请的任何中介机构 其他经中国证监会认可的机构我的答案： AD 2 . 哪些机构不得担任本次公司债券发行的受托管理人？ 本次发行公司债券的承销机构 为本次发行提供担保的机构 自行销售的发行人 发行人聘请的任何中介机构我的答案： BC 3 . 发行人出现对债券持有人权益有重大影响的事项后，公开发行公司债券的受托管理人具有哪些职责？ 督促发行人履行信息披露义务 出具临时受托管理事务报告 替发行人进行信息披露 在年度受托管理事务报告中说明基本情况及处理结果我的答案： ABD 判断题 （共 3 题，每题 10 分） 1 . 《公司债券受托管理人执业行为准则》是对公司债券受 托管理人的最高要求。 对 错 我的答案： 错 2 . 公司债券受托管理人有权按照受托协议的约定，收取公 司债券受托管理费用及受托协议约定的其他费用。 对 错 我的答案： 对 3 . 公司债券受托管理人应当妥善保管其履行受托管理事务 的所有文件档案及电子资料，保管时间不得少于债券到期之 日或本息全部清偿后五年。 对 错 我的答案： 对