yb-zh-01-07制度审核制度.docVIP

制度审核制度 概念：规范审核过程，实现一个目标（制度执行率≥80%）。 1 审核方式 各系统制度采取分模块的方式进行每月自审；季度采用审核小组审核，主要审核跨系统制度；根据年度战略目标需要，对公司相关制度进行审核。 2 审核重点 2.1自审由公司各系统制度主管征求系统负责人意见后编制审核计划。 2.2自审计划提前一个月编制，每月2日前由系统制度主管报送公司制度主管。 3 编制审核表 在制度审核前2日内，由各审核小组成员（由系统内的各级制度主管及内审员组成）编制出相应制度的审核检查表，经该小组组长（由系统制度主管确定）汇总并审核通过后报公司制度主管。 4 正式审核 4.1审核小组审核前必须和被审核单位沟通，并准时到达审核地点后由小组长组织会议，被审核单位第一负责人及相关成员参与会议。首先由审核小组长介绍本次审核的要求及需要配合的事项，再由被审核单位第一负责人介绍本部门被审核事项的相关情况。被审核单位必须保证有足够的人员积极配合使审核过程能顺利进行。 4.2审核过程包括提问、记录、现场检查、异议探讨等部分。 4.3审核结束后，审核与被审核双方根据审核情况进行沟通与交流，并做好审核确认及相关记录。 5 拟写审核报告 审核结束后2日内，由各审核小组长负责完成该小组审核报告，每月25日前报公司制度主管。 6 制定整改方案 6.1被审核单位针对不合格项和整改项分项制订整改方案，落实责任人整改。下次审核时，此部分内容为必审项目。 6.2对制度执行有较大偏差的，系统制度主管和公司制度主管提出修改申请，由该模块主管负责修订并在评审会上讨论。 7 内部制度审核 各部门内部制度审核由公司制度主管监管，部门制度主管具体负责实施，审核方式及流程参考公司制度审核执行。 本程序由综合行政部负责解释、考核，从2013年9月5日起执行。 制度未尽事宜根据公司会议研究后采取相应措施解决。 注:执行之日起之前版本废止。 10 附件 《审核表编写格式》、《审核报告编写格式》、《不合格项整改表编制格式》 附表一 X月份……审核表 审核时间： XX年XX月XX日 序号 检查内容 检查描述 得分 5 3 1 0 1 2 3 打分说明：5为符合；3为一般符合；1为一般不符合，0为不符合在对应表格内打“√”。 审核人： 陪同人员： 说明： 1、标题写明确审核制度名称。 2、注明审核时间，超过一天的写XX日-XX日。 3、检查内容以制度为依据编写，不拘泥于制度表面，具有广度和深度。 4、检查描述与检查内容相对应，描述清晰易懂，可追溯。 5、得分：符合打5分，一般符合（符合的基础上又稍有缺陷）打3分，一般不符合（能够勉强符合制度，但做得较差）打1分，不符合打0分。 6、审核完毕后，审核双方在审核表下方签字处签字确认。 7、不允许频繁更改打分，更改时需注明原因。 附表二 X月份……①审核报告 编制单位：② 编制时间： 年 月 日 一、审核时间： 年 月 日③ 二、审核小组：XX(组长)、XX、XX、XX④ 三、审核范围：⑤ 四、审核结论： 部门 总项数 5分项数 3分项数 1分项数 0分项数 合格率% 总计 得分 注：合格率=总得分/（5×总项数）×100% 五、审核发现不足：⑥ 六、审核发现亮点：⑦ 七、上次不合格项整改情况：⑧ 八、审核过程控制描述：⑨ 九、建议：⑩ （一）对受审部门的建议（二）需公司协调事宜（三）对公司制度建设和审核建议 说明： 1、标题为小二号黑体，内容标题为小四黑体，表格为五号仿宋，其它为小四仿宋。 2、①填写制度名称。 3、②填写审核部门或审核小组名称。 4、③注明上、下午，超过一天的写XX日-XX日。 5、④组长写在最前端，组员填写在后。 6、⑤审核时制度涉及的部门。 7、合格率又叫执行率，分部门统计。 8、⑥对做得不到位方面进行概述；⑦对做得较好的方面概述。 9、⑧上月不合格项整改情况是否得到整改，有无纠正、预防措施。 10、⑨填写受审部门迎接审核的态度和状况，审核时间控制、人员参与、与受审部门沟通情况，推荐最配合人员及理由。 11、⑩对受审部门建议和意见，需公司协调事宜、对公司制度建设和审核的建议。 附表三 X月份……①审核不合格项整改表 审核时间：XX年X月X日② 编制时间：XX年X月X日 序号 不合格项描述 整改措施 责任人 时间节点 落实情况 1 2 3 编制人：