私人银行类专营机构季度经营情况分析报告模板.doc

私人银行专营机构 经营及风险情况分析报告 20 年 季度 机构名称： 负责人： 地址： 联系电话： 传真： 邮编： 一、基本情况 （一）主要经营指标分析 客户数量、客户资产余额和同比情况；当年业务收入和同比情况；发行产品情况。 （二）主要工作和经营特点 反映开展的主要工作、经营管理情况等。 （三）业务创新情况 反映本期内推出的新产品、新业务的主要模式、主要制度依据、主要风险管控措施等。 （四）机构及人员情况 反映本期内部机构设置、授权变化情况、人员数量变化情况、人员轮岗情况。 （五）重大事项 包括但不限于组织架构变动、业务授权变动、高管人员变动、接受监管处罚、发生重大风险事件及其他重大事项等。 二、经营管理情况 （一）客户结构分析 包括但不限于私人银行客户及管理金融资产结构层次分析。 （二）盈利情况分析 分析盈利结构、各业务品种收益情况，并分析收益发生变化的主要原因。 （三） 理财产品发行情况 理财产品募集情况、兑付情况进行分析。（2020年之前需区分理财新规前发行的产品和理财新规后发行的产品） （四）代销产品情况 代销产品募集、兑付情况进行分析 （五）总行考核指标执行情况 描述总行对本机构设置的各项考核指标及权重，以及各项指标的序时进度完成情况，并进行分析。其中，应专项分析总行风险管理条线对你部风险管理部门的考核机制及你部各项风险管理指标完成情况。 三、风险管理情况 （一）主要风险情况 1.信用风险及采取的主要工作措施 2.市场风险及采取的主要工作措施 3.流动性风险及采取的主要工作措施 4.操作风险及采取的主要工作措施 （二）内控案防情况 1.制度建设和执行情况 2.内控案防工作情况 3.内部检查情况 内部检查发现的具体问题以及整改情况。 4.外部检查情况 外部检查发现的具体问题以及整改情况。 5.内部问责情况 6.系统更新情况 四、监管意见落实情况 反映本期内落实我局年度监管意见及现场检查意见的进展情况。