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关于现代建筑材料、结构和技术第十一届国际会议 施工各参与方的风险分配问题概述 Aurelija Peckiene ,Andzelika Komarovska ,Leonas Ustinovicius 威尔纽斯科技大学，土木工程学院，工程与管理系LT-10223 摘要 在所有建筑工程中都存在着一些不确定的风险。有关建筑单位如业主、承包商、设计方、供应商等 都会面临这样的风险。可是在实施和完成工程建设过程中担任越重要的角色，相应所承担的风险越大。承 包商在开始施工之前就已经和业主签订了相关的合同。很明显，把所有的风险通过建筑合同转移到任何一 方都是不合理的。关于建筑各方风险分配的问题，人们已经做了很多的研究还有一些研究正在进行中。在 这个领域做出突出贡献的主要有中国、美国、澳大利亚和英国。一方面，尽管相关的研究强调在风险分配 过程中的合理性；但是，另一方面合理分配建筑各参与方风险的任务是由业主一方决定的。这种大家都明 白的“潜规则”导致了风险分配的不合理。笔者认为，关于建筑各方的风险分配的合同应当采用合作博弈 论。这一方法是适用于上述各研究者研究内容的进行更深层次研究的目标。 ©2013 作者 文章收录于荷兰艾斯维尔（Elsevier Ltd）. 筛选和同类文献回顾解释权归威尔纽斯大学所有 关键词： 风险分配，建筑施工，合同，合作博弈理论 1.前言 所有的建筑工程都是唯一的，并且存在相应的风险。这些工程包括许多的相关单位，从业主、承包商、 设计方、供应方到其他参与方。在一个工程的所有参与方都承担着不确定的风险。风险也可以定义为冒险， 它的出现具有偶然性并且既可能带来损失也可能带来收益。风险可以定义为现实与计划的偏差【2】。风险 可以被控制、降低、转移或者接受，但是却不能被忽视【1】。风险管理通常由四个阶段组成：风险识别、 风险分析、风险决策和监督实施风险管理的结果【1】【3】。 任何的建筑工程首先应当从业主与承包商施工合同的签订开始。建筑合同签订的目的是为了划分参与 建筑施工各方的权利和责任和风险分配。在项目进行过程中，风险几乎不可能被消除，它们只是能够依据 建筑施工合同从一方转移到另一方，或者依据相关的合同条款分担相应的风险。加上前面提到的四个风险 管理程序的四个阶段，这就意味着，这是第五个阶段——依据建筑合同来对建筑合同各相关方进行风险分 配（或分担）。但是通常情况下，在建筑施工各参与方启动一个项目时，条款和约束条件是谈判的目标，而 合同主要由业主决定并完成【1】。业主倾向于把更多的风险分配给承包商，自己尽可能承担较小的风险。 在这种情况下，承包商依据项目独自授权给他时在项目执行期间所要承担发生风险的责任，在投标时可能 会提高投标价。为了使项目的各参与方处于平等的地位，在合同的各参与方进行合理的风险分配十分重要。 否则就会导致一方或者任何一方都没有在项目完成后获得收益。本文的目的是对于那些研究在项目各参与 方之间风险分配问题的文章进行统计分析，并且评价由项目各参与方提出的观点中风险分配方法的适用性。 2.文献回顾 项目施工过程中会出现大量的风险，承包商来应对和处理它们，业主为这些风险的出现花费。施工企 业比任何企业都面临着更多的风险。风险处理的过程需要不同的技能和关注点大量人员来参与其中。施工 项目也受到大量外部可控因素的影响。 王和元【5】分析了承包商面临风险的态度，并且通过研究在施工企业实践中的大量影响因素来验证了 他们的猜想。那篇论文确定了在中国的项目施工过程中可能影响承包商对于风险不同态度的 26 个影响因 素。通过对这些影响因素的分析，结果表明他们可以把这些影响因素分为四类，即（1）知识和经验（2） 承包商的特征（3）个人的洞察能