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跨国公司技术创新全球化探析* * 收稿日期:2002—08—26 作者简介:许晖(1967—) ,女,天津南开大学国际商学院副教授,博士,研究方向:跨国管理,国际市场营销。 ? 南开大学国际商学院市场营销管理网上教学网站 许　晖 (南开大学国际商学院,天津　300192) 摘要:经济全球化已是当今国际社会发展的一个主题,与经济全球化相伴的是技术全球化和创新全球化。而技术创新全球化的主角是跨国公司。因此研究和探析跨国公司技术创新的全球化战略对中国企业走向全球化的创新之路意义重大。本文以经济全球化、知识经济和信息化的高速发展为背景,在对技术创新全球化相关理论研究的基础上,以在华跨国公司的发展为例,探讨跨国公司实施技术创新全球化的战略思路及对中国企业创新战略制订的相应启示。 ? 关键词:技术创新全球化;跨国公司;战略思路;研发机构 中图分类号:F12413 　　文献标识码:A 　文章编号:1004 - 115X(2002) 06 - 0017 - 04 ? 　20 世纪90 年代以来,随着经济全球化、知识经济和信息化的飞速发展,跨国公司已认识到技术对企业保持国际竞争优势的重要意义。很多跨国公司开始调整其全球化经营战略的重心,以技术创新全球化战略为核心构建其跨国投资的经营战略。从发展形式来看,不仅国家之间在技术创新上相互影响、相互依赖和合作日益加深,类似硅谷这样的全球研发中心地位日益突出,而且各国企业间的技术合作与战略联盟日益兴盛,跨国公司研发活动日益国际化,知识智力资源密集、制度环境优良的国家、地区成为跨国公司研发活动追逐热点,一批创新环境较好的发展中国家、地区正在或者即将成为全球新兴的研发中心。技术创新的全球化适应了科技革命的要求和高科技发展的特点,是经济全球化进一步深入的重要标志,同时也将成为经济全球化的重大动力。相应地,理论界对跨国公司技术创新全球化的研究,也正在成为一个新的研究热点。本文将在对技术创新全球化的相关理论研究的基础上,以在华跨国公司的发展为例,探讨跨国公司实施技术创新全球化的战略思路及对中国企业创新战略制订的相应启示。? 一、技术创新全球化相关理论问题 美国哈佛大学经济学教授弗农(Vernon) 将熊彼特的经济发展理论及技术创新思想扩展和进一步运用在贸易领域,于1966 年首次提出产品生命周期理论。弗农认为产品技术发展分成三个阶段,即新阶段、成熟阶段和标准阶段,各个阶段与企业的区位决策、出口抑或国外生产决策均有联系。弗农在引入动态分析的同时,论证了区位因素在跨国公司理论发展中的重要性。产品生命周期模型延续了企业创新和新产品的导入给经济带来“间断性变化”这一传统,着重分析了创新活动对国际贸易和国际投资的影响。 由于20 世纪80 年代之后跨国投资数量的增加、投资领域的拓展及投资方式的不断变化,不少学者对原有的理论体系进行了检验和修正。近年来巴特利特和戈夏尔(Bartlett and Ghoshal ,1998) 将产品周期理论进行扩展。他们提出了产品创新(包括产品开发、技术和核心能力在国际间的转移等) 、接近市场(本土化战略、产品的差异化和当地改造等) 和通过竞争降低成本(全球生产、标准化、合理化等) 三位一体的跨国投资模式,与弗农的国际产品生命周期理论中的技术优势、区位优势相符,只是将技术优势、区位优势中的成本因素独立出来。新的三位一体的跨国公司模式较好地将各种能够解释国际直接投资区位流动的因素结合起来,也弥补了弗农理论的缺陷。 卢卡斯(Lucas 1988) 、克鲁格曼(Krugman 1987) 等学者则是把技术作为内生变量,并结合新经济增长理论,研究企业国际化进程中比较优势的内生性与动态转移。其中包括技术知识的国际外溢、“干中学”、学习曲线以及技术创新对比较优势的影响等。通过他们的研究认为,技术作为影响国际贸易和直接投资的内生变量,将在企业国际化进程中产生诸多效应,其中最主要的是技术外溢效应和创新效应。伴随FDI 的技术外溢效应是一个综合的动态过程:即有通过进口机器设备、中间品等硬件技术和转移,也有技术服务咨询、技术人才培训、组织管理技能和企业家精神培养等软技术的渗透和扩散,更重要的是技术开发和创新机制的动态发育。FDI 的技术外溢效应还有自身显著的优越性:一是它比直接的技术贸易和技术许可有更强的扩散及外溢作用,如人力资源开发和管理技术的转移与扩散,其中最突出的表现为外商投资企业技术和管理人员当地化程度的不断提高；二是由于它有利于硬软件技术和技术创新机制的同时培育和动态积累,因此技术转移的效果较好,而且通常情况下伴随FDI 的技术转移适用性强,易于为东道国工人和管理人员所掌握,也与东道国总体经济技术水平和相关产业技术水平相适应,产生多方面的技术扩散效应。除了技术外溢引致的技术创新外,伴随FDI 的流入