龙源技术：董事、监事跟高级管理人员所持本公司股份跟其变动管理制度.pdfVIP

烟台龙源电力技术股份有限公司董事、监事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强烟台龙源电力技术股份有限公司（以下 简称“公司”）董事、监事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动的管理，进一步明确管理程序，根据《公司法》、 《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业 务指引》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》 的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事、监事、高级管理人员及关联自然人、 法人或其他组织应当遵守本制度。 第三条 公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股 份，是指登记在其名下的所有本公司股份。公司董事、监事、 高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账 户内的本公司股份。 第四条 公司董事、监事、高级管理人员及其关联人在 买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司法》、《证 券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的 规定，不得进行违法违规的交易。 第二章 信息申报 第五条 董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管 理人员的身份及所本公司股份的数据和信息，统一为董事、 监事和高级管理人员办理个人信息的申报，并定期检查董事、 监事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。 第六条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时 间内委托公司董事会秘书向深交所和中国结算深圳分公司 申报其个人身份信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、 证券账户、离任职时间等）： （一）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会） 通过其任职事项后2个交易日内； （二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2 个交易日内； （三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个 人信息发生变化后的2个交易日内； （四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交 易日内； （五）深交所要求的其他时间。 以上申报数据视为相关人员向深交所和中国结算深圳 分公司提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的 申请。 第七条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励 计划等情形，对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公 司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期 等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手 续时，向深交所和登记公司申请将相关人员所持股份登记为 有限售条件的股份。 第八条 公司及董事、监事和高级管理人员保证向深交 所和登记公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深 交所及时公布相关人员买卖公司股份及其衍生品种的情况， 并承担由此产生的法律责任。 第九条 公司应当按照登记公司的要求，对高管股份管 理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。 第三章 股份买卖及信息披露 第十条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司 股票及衍生品种前，应将其买卖计划以书面方式通知董事会 秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展 情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应及时 书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并作相 关风险提示。 第十一条 公司董事、监事和高级管理人员应在买卖本 公司股份及其衍生品种的2 个交易日内，通过公司董事会向 深交所申报，并在深交所指定网站进行公告。公告内容包括： （一） 上年末所持本公司股份数量； （二） 上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数 量、价格； （三） 本次变动前持股数量； （四） 本次股份变动的日期、数量、价格； （五） 变动后的持股数量； （六） 深交所要求披露的其他事项。 第十二条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司 股份在下列情形下不得转让： （一） 董事、监事和高级管理人员离职后半年