运营部内审流程取数自动化分析.pptx

选题背景 课题背景 运营部结构 1、报表制作 2、报表报送 3、投资分析 改进目标 内审自动化取数意义 优化风险控制 促进运营流程合理化 意义与推进 本阶段课题主要任务 梳理运营部审计流程 查找审计风险关键点 探究自动化取数可行性及方案 CONTENTS 内审取数方法 清算方面 恒生—结算持仓比对 日常工作采用内部综合分析台 可建立审计部提取数据的接口 恒生开基—基金公司持仓比对 日常工作采用综合分析平台中“恒生—银行间持仓比对”、季末托管行核对表 可建立审计部提取数据的接口 流程 核算方面 核算方法 日常工作采用Hiportfolio 可建立审计部提取数据的接口 核算系统 考察自动生成数据的真实性 与交易所数据对比 可建立审计部提取数据的接口 希望能将合规管理嵌入到流程之中，为相关人员在不同阶段开通权限，从整体上实现操作留痕，流程可视，实时审计 实物凭证 全部电子化存档 对电子化效率的检查 区分账户、业务类别分开存放 可按月抽查 凭证 电子凭证 交割单、对账单、确认单 更改为在云盘储存，方便留痕 印鉴、划款账户 可以采用OCR技术进行识别后自动核对 电子凭证可以实现随时报送，实物凭证由于需要人工传递，会给凭证带来流转风险，同时难以保证报送的及时性。 标准业务 与银行日记账核对 数据 非标业务 与台账核对 手工台账风险系数较高 与原始凭证核对 抽取电子凭证——可建立审计部提取数据的接口 抽取实物凭证 公司的内部审计工作应由偏重于对事后的检查验证，向对日常数据的事中监控进行转变，全面覆盖企业日常审计任务，将审计工作贯穿在企业的发展运营过程中，完善企业的风险管理体系。 在恒生中自动取数 往来资金的划入与划出 主要核对账户、金额、对象 可建立审计部提取数据的接口 下阶段项目重点 资产公司正在进行全公司运营平台开发，本次课题可借助此次运营技术的突破探索内审取数自动化、可视化的可行性。 目前非标业务在清算方面仍然处于手工输入的原始状态，在下阶段的课题研究中将重点探索该类业务更加科学的录入方式，以减少清算工作风险点，并为内审自动取数提供可能。 汇报完毕感谢聆听