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江苏金智科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司投资行为，控制投资风险，提高投资收益，实现投资决 策的规范化、科学化、制度化，维护公司、股东和债权人的合法权益，根据《公 司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及公司章程的规定，结合公司实际情 况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的 投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。短 期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资， 包括各种股票、债券、基金、分红型保险等； 长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种投 资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于下列类型： 1、公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； 2、公司出资与其他境内、外独立法人实体、自然人成立合资、合作公司或 开发项目； 3、参股其他境内、外独立法人实体； 4、经营资产出租、委托经营或与他人共同经营。 第四条 公司投资活动应遵循以下原则： （一）符合国家产业政策； （二）符合公司的战略规划； （三）投资规模与资产结构相适应，规模适度，量力而行； （四）坚持科学发展观，科学论证与决策。 1 第二章 对外投资的决策及程序 第五条 公司股东大会、董事会、总经理常务办公会议为公司对外投资的决 策机构，各自在其权限范围内，对公司的对外投资做出决策。其他任何部门和个 人无权做出对外投资的决定。 单次投资金额占公司最近一期经审计净资产 10%以下（不含 10%）的，由总 经理决定；单次金额占公司最近一期经审计净资产 30%以下（不含 30%）的，由 董事会决定；单次金额超过公司最近一期经审计净资产30%以上的，由股东大会 决定。 公司对外投资设立有限责任公司或者股份有限公司，按照《公司法》第二 十六条或者第八十一条规定可以分期缴足出资额的，应当以协议约定的全部出 资额为标准适用前款规定。 第六条 涉及与关联人之间的关联投资，除遵守本制度的规定外，还应遵 循公司关联交易管理制度的有关规定。 第七条 在股东大会、董事会或总经理决定对外投资事项以前，公司有关部 门应根据项目情况逐级向总经理、董事长、董事会直至股东大会提供拟投资项目 的可行性研究报告及相关资料，以便其作出决策。 第三章 对外投资的实施与管理 第八条 由公司负责对外投资管理的部门对公司对外投资项目进行可行性研 究与评估。 （一）项目立项前，首先应充分考虑公司目前业务发展的规模与范围，对外 投资的项目、行业、时间、预计的投资收益；其次要对投资的项目进行调查并收 集相关信息；最后对已收集到的信息进行分析、讨论并提出投资建议，报公司董 事会或总裁立项备案。 （二）项目立项后，负责成立投资项目评估小组，对已立项的投资项目进行 可行性分析、评估，同时可聘请有资质的中介机构共同参与评估。评估时应充分 考虑国家有关对外投资方面的各种规定并确保符合公司内部规章制度，使一切对 外投资活动能在合法的程序下进行。 第九条 公司财务部门负责对外投资的财务管理。公司对外投资项目确定后， 2 由公司财务部门负责筹措资金，协同有关方面办理出资手续、工商登记、税务登 记、银行开户等工作，并实行严格的借款、审批与付款手续。 第十条 公司负责对外投资管理的部门对公司长期权益性投资进行日常管 理，对公司对外投资项目负有监管的职能。对投资过程中形成的各种决议、合同、 协议以及对外投资权益证书等指定专人负责保管，并建立详细的档案记录。未经 授权人员不得接触权益证书。