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从两则案例分析谈监理工作的预见性蒋 伟（苏州建设监理有限公司， 江苏 苏州 215000） 从两则案例分析谈监理工作的预见性 蒋 伟 （苏州建设监理有限公司， 江苏 苏州 215000） 摘 要：通过对典型案例分析，从监理判别、监理风险、监理对策、监理绩效四个 方面阐述监理工作的预见性，强调预见性是开展监理工作的坚定信念，更 是监理人的执业灵魂。 关键词：监理预见性；监理判别；监理风险；监理对策；监理绩效 中图分类号：F407.9 文献标识码：B 文章编号：1007-4104(2012)05-0014-03 1 案例分析 评的风险。作为监理必须要头脑清楚，对此类事件必须要有 “预见性”。 1.1.4 监理对策 既然事先“预见”到此类事件会给监理带来风险，监理 就要积极主动采取对策。笔者认为具体处理时要慎重稳妥， 灵活运用监理程序，做到合法合理合情，建议采取“三步 走”。 第一步：充分准备和把握第一次工地会议和监理工作 交底会议。监理程序是开展监理工作的根本之道。作为监理 第一次工地会议、监理工作交底会议的“会议发言人”，总 监的表现和作用直接影响着建设单位和施工单位对其能力的 评判和信任。成功地召开第一次工地会议、监理工作交底会 议，为下一步开展监理工作奠定了良好的基础，创造了良好 的合作关系，起到了事半功倍、四两拨千斤的效果，必定会 为整个项目监理机构赢来威信和尊重。 在会议上，我们把《江苏省建设工程施工阶段监理现场 用表》(第四版)关于开工条件审查的规定，此类事件监理面 对的压力、承担的风险、深刻的教训以及以往类似工程处理 的经验，当着建设单位、施工单位的面说清楚，为监理下一 步工作做好铺垫。在会议上要特别说明监理处理的程序、监 理的观点和监理审查签署的意见。笔者根据本工程特点，签 署意见：“本工程开工条件尚不具备(注：施工图审查和施工 许可证未办理、质监和安监没有报建)，监理不同意开工； 待工程开工条件具备后，重新申报。根据甲、乙双方合同约 定，本工程工期从 2010 年 10 月 15 日开始计算。但为避免现 场实施的施工内容的质量、安全处于失控状态而导致质量、 安全事故，监理将按建设单位要求对现场各道工序进行控 制”。 1.1 案例一：建设单位没有办理施工许可手续和施工图审 查手续的情况下工程开工建设 1.1.1 事件描述 某工程属于吴江市政府重点实施工程，2010 年 10 月 15 日桩基施工。当时只有桩基施工蓝图，没有上部结构、建筑 蓝图，没有办理施工图审查，属于典型的“三边工程”(边设 计、边施工、边图审)。由于该工程图纸不全，没有办理施工 许可证即进入桩基施工，属于典型的“五无工程”(无施工图 审查合格证、无施工许可证、无规划许可证、无质量监督备 案、无安全监督备案)。直到 2011 年 9 月 27 日才办理建筑工 程施工许可证，当时工程已经进入墙体抹灰装饰阶段。 1.1.2 监理判别 该工程：违反了《中华人民共和国建筑法》第七条、第 六十四条的规定；违反了《建设工程质量管理条例》第十一 条、第十三条、第五十六条、第五十七条的规定；违反了 《建设工程监理规范》第 5.2.8 条的规定；违反了《建筑工程 施工许可管理办法》第三条、第十条的规定；违反了《建设 工程质量责任主体和有关机构不良记录管理办法》(试行)第 四条、第九条的规定；违反了《江苏省建筑市场管理条例》 第十二条、第四十七条的规定。 1.1.3 监理风险 工程在未办理施工图审查、施工许可证情况下开工， 共计有 6 个方面的违法指证。需要说明的是，造成这一事件 的根本原因在建设单位方面；按照相关法律条款建设单位肯 定要负相关的法律责任。但是由于建设单位的违规操作，会 给监理带来被监督机构记为不良记录以及被执法检查通报批 14 第二步：行使监理指 第二步：行使监理指令，履行监理职责。借“第一步” 制，对后道工序轻钢屋面安装至关重要，尤其是 12 m 高度混 的“东风”自然过渡到“第二步”行使监理指令，进一步树 立监理的威信。如果说“第一步”合法，那么“第二步” 可以说合理。根据《江苏省建设工程施工阶段监理现场用 表》(第四版)关于开工条件审查的规定，及时向建设单位出 具监理书面文件《监理工程师联系单》、《监理工程师备忘 录》。 需要强调的是：第一，监理书面文件是相互关联、相 互印证的。《监理工程师联系单》、《监理工程师备忘录》 的签发应在监理日记、监理月报或上报上级主管部门的工程 质量、安全月报中予以记载。第二，监理虽然在开工报告上 签署不同意开工的意见，但实际工程建设仍在继续进行。倘 若在工程建设期间出现了重大的质量、安全事故，特别是重 大安全死亡事故，监理还是难咎其责，仍然会面对很大的风 险，因此也要有“预见性”。笔者认为比较