泛海建设集团股份有限公司 外部信息报送和使用管理制度.pdfVIP

泛海建设集团股份有限公司 外部信息报送和使用管理制度 第一章 总则 第一条 为加强泛海建设集团股份有限公司（以下简称“公司”） 经营活动有关信息对外传递、报送和使用的管理，推动外部信息使用 人合规使用公司信息，促进公司规范运作，根据 《公司法》、《证券法》、 《关于做好上市公司2009 年年度报告及相关工作的公告》（中国证 券监督管理委员会【2009 】34 号）、《深圳证券交易所股票上市规则》 等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《公司内幕信息知 情人登记制度》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的“信息”是指所有对公司股票交易价格可 能产生影响的信息，包括但不限于定期报告、临时公告、财务快报、 统计数据、正在策划的重大事项等。 第三条 本制度所指“外部信息使用人”，是指根据法律法规有 权向公司要求报送信息的单位或人员，以及与公司有合作关系、基于 业务开展需要要求公司提供信息的单位或人员。外部信息使用人包括 但不限于各级政府主管部门、与公司合作的金融机构及中介机构、公 司股东及实际控制人等单位或人员。 第四条 公司及所属公司应明确向外部信息使用人传递、报送信 息的流程，了解掌握外部信息使用人情况，并对外部信息使用人登记 在案备查。 第二章 外部信息使用管理 第五条 公司及所属公司向外部信息使用人传递、报送信息应严 格审批手续： （一）公司相关部门对外提供公司尚未披露的重大信息，应由经 办人员填写对外提供信息审批表（详见附件1），报部门负责人、分管 领导、公司董事会秘书、公司总裁、公司董事长审批。 （二）所属公司对外提供尚未披露的重大信息，应由经办人员填 写对外提供信息审批表（详见附件2 ），报部门负责人、分管领导、所 属公司总经理（总裁）审批同意，属于所属公司特别重大且未披露信 息提供，须报公司董事会秘书、公司总裁、公司董事长审批。 （三）公司及所属公司对外提供尚未披露的重大信息，在完成审 批手续后，应及时与公司董事会办公室联系备案。 （四）公司及所属公司对外提供公司已披露的信息，应由经办人 填写对外信息报送审批表，经部门负责人、分管领导审批同意即可对 外提供。 第六条 公司及所属公司对外报送尚未披露的重大信息，应向外 部信息使用人出具保密提示函（详见附件 3 ）。 保密提示函至少应包括以下内容： （一）外部信息使用人为内幕信息知情人，负有保密义务。在公 司提供的相关信息披露前，不得对外泄漏，不得利用获取的未公开重 大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券。 （二）在公司信息披露前，获悉相关信息的外部信息使用人不得 在相关公开文件、网站、其他公开媒体上使用公司报送的未公开重大 信息。 （三）外部信息使用人因保密不当致使前述重大信息被泄露，应 在第一时间通知公司。 （四）外部信息使用人在使用公司信息时应严守上述条款。如违 反上述条款致使公司遭受损失的，公司将依法要求其承担赔偿责任； 如利用所获取的公司信息买卖证券或建议他人买卖证券的，公司将依 法收回其所得的收益；如涉嫌犯罪的，公司应当将案件移交司法机关 处理。 第七条 公司的董事、监事和高级管理人员及其他相关内幕信息 知情员工在定期报告编制、公司重大事项筹划期间，负有保密义务。 定期报告、临时报告公布前，不得以任何形式、任何途径向外界或特 定人员泄漏定期报告、临时报告的内容（包括但不限于业绩座谈会、 分析师会议、接受投资者调研、座