第八讲：发展的因素：制度及制度变迁.pptVIP

第八讲：发展的因素：制度 问题： 决定长期经济增长的原因到底是什么？ 新古典与新经济史 西方是如何兴起的？ 工业革命为什么发生在英国而不是中国 英国与西班牙的差异 中国停滞、经济高速增长与李约瑟之谜 为什么资本主义没有首先出现在西班牙？ 诺斯的解释：西班牙对产权保护不利，其贵族对决策层施加的影响使制度变革走向了畸形。 张宇燕的解释：张宇燕认为，地理大发现的最大受惠者群体是王室成员和上层贵族。 西方产业革命的发生和经济的迅速增长背后是包括产权保护在内的一系列制度创新。 诺斯认为：人们通常论及的投资的增加、劳动投入量的扩大、技术进步等因素，并不是经济增长的原因，它们乃是增长。真正决定增长的是制度，一种能提供适当个人刺激的有效制度，才是经济增长的决定因素。“制度提供了一种经济的刺激结构，随着该结构的演进，它规划了经济朝着增长、停滞或衰退变化的方向” 工业革命只不过是人们对土地稀缺要素进行订约、产生产权制度、形成生产增长的外观表现而已。工业革命是资本主义的结果，不是资本主义本身。换句话说，资本主义为工业革命准备了必要的条件。 国家间人均收入的巨大差距不能用获取世界知识存量或进入国际资本市场的能力差距来解释，也不能归因于可出售的人力资本或个人文化的品质差异。这消除了以生产要素解释绝大部分国际间人均收入差距的可能性。 惟一剩下的合理解释就是其制度和经济政策有高下之分了。 ——奥尔森：《为什么有的国家穷有的国家富》，《比较》，2003年，第7辑） “有效率的组织是经济增长的关键”“有效的组织需要在制度上做出安排和确立所有权以便造成一种刺激，将个人的经济努力变在私人收益率接近社会收益率的活动。” ——诺斯，托马斯：《西方世界的兴起》，华夏出版社1999年第二版中译本。 现实观察： 发达国家无一例外都是有着较为健全的市场机制的国家；发展中国家却没有建立起现代的市场机制。市场机制这种制度是否是一国实现发展的必要条件？ 制度与经济发展 以V·奥斯特罗姆、D·菲尼、H·皮希特等为代表的一批学者利用科斯和诺斯等人开创的新制度经济学分析方法，对以资源、技术和人的偏好来解释经济增长的传统经济思想提出了挑战，为发展经济学提供了新视角。 新制度学派探讨“生产的制度结构”,在经济发展与制度结构之间建立了内在联系。 制度内生假设的引入使制度研究进入发展经济学的视野。根据诺思的观点,制度提供人类在其中相互影响的框架,使协作和竞争的关系得以确定。 制度内生假设的引入为发展经济学研究主题的转变奠定了基础,使制度替代资本积累、市场机制成为经济发展的驱动力。经济发展不是一个简单地运用现行市场机制的过程,而更是一个矫正制度缺陷、不断进行制度调整和制度创新的过程,必须建立高效的制度框架,才能促进经济发展。 制度内生假设的引入推动了发展经济学向微观方向的发展。由于制度内生假设的实质是强调有效制度安排的重要性,而有效的制度安排是刺激微观创新的内在动力,微观个体和群体的创新活动得到发展经济学的重视。 制度的内生化深化了传统发展经济学理论。由于制度变量的引入,发展经济学对经济发展的动力、经济发展的机制、经济发展的阶段以及发展中国家的国际制度环境与国际贸易有了全新的认识,导致从制度角度对资本积累、国家的作用、国际贸易等理论进行重新的解释,使发展经济学理论更加贴近发展中国家的现实。 制度与经济发展相互关系 过去的经济发展是影响制度选择的条件 制度是经济发展的原因,经济发展是制度的选择与运作的结果 制度对经济发展的作用具有一定的时滞 制度改善本身也是经济发展的目的 一、什么是制度 1.制度的含义 康芒斯：“制度是集体行动控制个人的一系列行为准则或规则。更通俗地说，制度是在社会一定范围内的每个个人必须遵守的行为准则或规范。” 诺斯认为，“制度是社会的博弈规则，,是人类设计的制约人们相互行为的约束条件……，制度定义和限制了个人的决策集合 ”，制度是一个社会的游戏规则、应遵守的要求和合乎伦理道德的行为规范，用以约束个人的行为。” 舒尔茨：制度是一种行为规则，这些规则涉及社会、政治及经济行为。他对制度进行了划分： （1）用于降低交易费用的制度，如货币、期货市场； （2）用于影响生产要素的所有者之间配置风险的制度，如合约、合作社、公司、保险等； （3）用于提供职能组织与个人收入流向之间的联系的制度，如财产，包括遗产法、资历和劳动者的其他权利等； （4）用于确立公共品和服务的生产与分配的框架的制度，如高速公路、学校等。 柯武刚、史漫飞: “制度是人类相互交往的规则。它抵制着可能出现的、机会主义的和乖僻的个人行为，使人们的行为更可预见并由此促进劳动分工和财富创造” 2.制度的构成 正式制度：是人们