中期协IB业务流程与风险管理培训.pptVIP

证券公司、期货公司应在联合办法中明确约定证券公司是否承担协助风险控制的职责。 证券公司按照约定承担协助风险控制职责的，需协助完成的工作包括但不限于： 当客户被通知追加保证或被强行平仓时，证券公司及相关营业部对客户进行督促或解释工作。 当期货、现货市场行情发生重在变化或者客户可能出现交易风险时，证券公司及相关营业部进行风险提示。 4.风险监控环节的要领 3 5.保密环节的重要意义 券商对投资者的开户资料、交易情况等客户信息负有保密责任。 按照《股指期货投资者适当性制度》，投资者提供的证明文件及相关材料的原件或复印件、对投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料应当予以保存。相关客户信息应严格保密。 3 主要内容 1 2 IB业务简介 IB业务流程 3 4 IB业务风险管理 IB业务其它注意事项 IB业务其它注意事项 投资者教育 客户投诉 4 一.投资者教育 投资者教育主要内容 期货法律法规、基础知识、交易规则、风险控制、资金管理等 《股指期货投资者适当性制度》 投资者报告 大力推广IB投资者教育工作。举办现场报告会，现场报告会主要以证券营业部主办，组织客户提供场地，期货公司协办并委派讲师。 证券公司、期货公司应建立期货投资者教育制度，加强投资者教育与培训，充分揭示期货交易风险，引导投资者理性投资。 4 一.投资者教育 编制各类期货教育宣传资料