兴柜公司应办事项一览表.docVIP

PAGE PAGE 73 興櫃公司應辦事項一覽表 (一)屬當月固定日期應辦理事項 97.2.25 修改 項次 應辦時間 申報項目 內容摘要 法令依據 1-1 1/2 繳納股票上櫃費。 註：每年一月底前。 請逕洽本中心管理部繳付。 本中心證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則第36條。 1-2 1/5 發行海外股票、存託憑證、公司債（含轉換公司債及附認股權公司債）申報至上月底之異動情形。 註：每月5日前。 海外股票： 輸入「公開資訊觀測站」(.tw/海外有價證券申報作業/海外股票/海外股票流通及兌回情形餘額報表)。 海外存託憑證： 輸入「公開資訊觀測站」(.tw/海外有價證券申報作業/海外存託憑證/海外存託憑證暨其所表彰有價證券流通餘額報表)→選擇「申報檔案之格式下載」，下載檔案至硬碟→選擇「申報資料上傳」，將申報好之檔案上傳→選擇「申報資料檢核結果查詢」，檢核申報結果→選擇「申報內容查詢及確認」，確認申報結果。 海外一般公司債： 輸入「公開資訊觀測站」(.tw/海外有價證券申報作業/海外一般公司債/海外一般公司債異動情形報表)。 海外轉換公司債： 輸入「公開資訊觀測站」(.tw/海外有價證券申報作業/海外轉換公司債/海外轉換公司債異動情形報表)→選擇「申報檔案之格式下載」，下載檔案至硬碟→選擇「申報資料上傳」，將申報好之檔案上傳→選擇「申報資料檢核結果查詢」，檢核申報結果→選擇「申報內容查詢及確認」，確認申報結果。 5. 海外附認股權公司債： 輸入「公開資訊觀測站」(.tw/海外有價證券申報作業/海外附認股權公司債/海外附認股權公司債異動情形報表)→選擇「申報檔案之格式下載」，下載檔案至硬碟→選擇「申報資料上傳」，將申報好之檔案上傳→選擇「申報資料檢核結果查詢」，檢核申報結果→選擇「申報內容查詢及確認」，確認申報結果。 發行人募集與發行海外有價證券處理準則第21、28及36條。 1-3 1/5 發行國內海外有價證券（含國內（海外）轉換公司債、特別股、債券換股權利證書等）申報至上月底之異動情形。 註：每月5日前。 輸入「公開資訊觀測站」(.tw/國內海外有價證券轉換情形申報作業/國內海外有價證券轉換情形申報作業/新增/選擇適用之證券名稱（種類）後申報)。 ▲若無本項交易資訊，請點選「設定免申報」。 本中心證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則第27條。 1-4 1/10 申報每月營運情形（含每月開立發票金額、營業收入金額、各項產品業務營收統計表、背書保證金額、資金貸放金額及衍生性商品交易處理）。 註：次月10日前（航運業得延至月底前；金融業設有國外分行者，得延至每月15日前，公司如有特殊情形者，得專案報證期局核准延期）。 1.輸入「公開資訊觀測站」(.tw/月營業額背書保證與資金貸放資訊及各項產品業務營收統計資料/月營業額背書保證與資金貸放資訊及各項產品業務營收統計資料) →選擇「申報檔案之格式下載」，下載檔案至硬碟→選擇「申報資料上傳」，將申報好之檔案上傳→選擇「申報資料檢核結果查詢」，檢核申報結果→選擇「申報內容查詢及確認」，確認申報結果。。 2.輸入「公開資訊觀測站」(.tw/依據「公開發行公司取得或處分資產處理準則」規定公告/從事衍生性商品交易者，每月10日前公告資訊適用/非銀行業(單筆上傳)、非銀行業(彙總上傳)、銀行業及票券業(單筆上傳)、銀行業及票券業(彙總上傳)，選擇適用之項目後上傳相關檔案) →選擇「申報檔案之格式下載」，下載檔案至硬碟→選擇「申報資料上傳」，將申報好之檔案上傳→選擇「申報資料檢核結果查詢」，檢核申報結果→選擇「申報內容查詢及確認」，確認申報結果。 ▲若無本項交易資訊，請點選「設定免申報」。 3.金融控股公司應一併代為申報其子公司之上月份資料。 1.證券交易法第36條。 2.本中心證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則第27條。 6 (84)台財證(六)第00100號函。 1-5 1/10 現金增資、發行公司債、海外公司債、海外存託憑證及海外股票計畫資金運用情形季報表。 註：每季結束後10日內。 輸入「公開資訊觀測站」(.tw/現金增資及發行公司債申報作業/運用情形季報表輸入)。 1.發行人募集與發行海外有價證券處理準則第11條。 2.本中心證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則第27條。 1-6 1/10 發行公司債（含轉換公司債及附認股權公司債）應申報上月份異動情形。 註：每月10日前。 輸入「公開資訊觀測站」(.tw/債券資料申報作業/債券資料申報作業(私募除外))。 發行人募集與發行有價證券處理準則第9條。 1-7 1/10 發行國內外各類公司債（不含金融債券及私募債券）應定期申報財務及債信資訊。 註： 公司債財務資訊－ 1.自公司債