兴蓉投资重大事项内部报告制度(2010年11月) 2010-11-09.pdfVIP

成都市兴蓉投资股份有限公司 重大事项内部报告制度 （经 2010 年 11 月 8 日公司第六届董事会第十三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强成都市兴蓉投资股份有限公司（以下简称“公司”）重大事 项的内部报告、传递程序，保证信息披露的真实、准确、完整、及时、公平，保 护公司股东利益，确保公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件 和《成都市兴蓉投资股份有限公司信息披露管理制度》的有关规定，制定本制度。 第二条 公司重大事项内部报告制度是指当公司及公司下属子公司出现、发 生或即将发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事 件（以下简称“重大事项”）时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员、部 门和单位（以下简称“报告人”）应及时将有关信息通过董事会秘书向公司董事 会报告的制度。 第三条 重大事项内部报告制度的目的是通过明确报告人在知悉或者应当 知悉重大事项时的报告义务和报告程序，保证公司信息披露的真实、准确、完整、 及时，不致出现虚假信息披露、严重误导性陈述或重大遗漏，保护投资者利益， 确保公司的规范、透明运作，规避监管风险。 第二章 报告人 第四条 本制度所称报告人包括但不限于： （一）公司总经理、副总经理和其他高级管理人员； （二）公司各部门经理、下属子公司总经理和其指定的履行信息报告职责的 联络人（以下简称“联络人”）； （三）其他依照法律、法规和其他规范性文件的规定，在出现、发生或即将 发生重大事项时负有报告义务的单位和个人。 第五条 报告人对所报告信息、资料的真实性、准确性和完整性负责，确保 公司董事会及时了解、知悉和掌握重大信息。 第六条 报告人及其他知情人在重大信息尚未公开披露前，负有保密义务。 第三章 重大事项的范围和内容 第七条 在本章规定的重大事项出现、发生或即将发生时，相关报告人应真 实、准确、完整、及时地向公司董事会秘书报告。 第八条 公司及下属子公司召开董事会、监事会、股东大会、总经理工作会 结束后，相关报告人应在第一时间将相关会议记录、会议决议及会议纪要等提供 给董事会秘书。 第九条 应报告的交易 （一）“交易”包括以下事项： 1、购买或出售资产； 2、对外投资（含委托理财、委托贷款、子公司接受公司投资等）； 3、提供财务资助； 4、提供担保； 5、租入或租出资产； 6、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； 7、赠与或受赠资产； 8、债权或债务重组； 9、研究与开发项目的转移； 10、签订许可协议； 11、深圳证券交易所认定的其他交易。 上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品 等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在 内。 （二）公司及下属子公司发生以上交易事项，无论金额大小，均需履行报告 义务。 第十条 应报告的关联交易 （一）“关联交易”包括以下事项： 1、第九条规定的交易事项； 2、购买原材料、燃料、动力； 3、销售产品、商品； 4、提供或接受劳务； 5、委托或受托销售； 6、关联双方共同投资； 7、其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。 （二）公司及下属子公司发生以上关联交易事项，无论金额大小，均应报告。 （三）关联方的认定应按照公司《关联交易制度》进行。 第十一条 公司及下属子公司发生重大诉讼、仲裁事项，无论金额大小，均 应报告。如果该事项为没有具体涉案金额的诉