权证一级交易商的申请.docVIP

权证一级交易商的申请 希望成为权证一级交易商的上海证券交易所（以下简称“本所”）会员，可以向本所申请权证一级交易商资格，资格审核通过后，获得任一权证发行人认可，即可担任该权证的一级交易商。 本所主要审核申请人三方面情况：人员素质、内部风控情况和一级交易商报价系统情况。 申请流程为： 申请人获得权证发行人认可，拟一级交易商服务协议； 申请人向本所递交所需材料，本所审核； 本所实地考察申请人实际情况，主要为人员素质、内部风控制度和一级交易商报价系统情况； 本所安排申请人参加一级交易商资格培训，并对培训结果考核。 考核通过后，本所和权证发行人确认一级交易商服务协议，批准申请人具备一级交易商资格。 所需递交材料为: 公司基本情况：净资本、创新资格和自营资格等； 部门情况：公司分管领导、部门职责及工作职责范围、部门负责人及部门员工资质履历、岗位设置、人员配置、联系方式（电话、手机、传真、电子邮箱）； 内部风控制度：公司总体风控制度及流程、部门风控制度及流程，部门及交易员资金额度、批准、审核流程； 对权证业务的理解； 一级交易商报价系统情况：系统建设应完毕，具备根据本所要求报价及调整报价的能力，有系统测试报告，系统建成后根据本所要价要求实盘试运行超过一个月并有详细报告； 和权证发行人的一级交易商服务协议。 附件：一级交易商申请样本目录 申报材料目录 第一部分 权证一级交易商业务资格申请书 内容 起始页 1.1XX证券公司关于权证一级交易商业务资格的申请 1-1-1 1.2中华人民共和国经营证券业务许可证 1-2-1 1.3中国证券业协会从事相关创新活动证券公司评审公告（第X号） 1-3-1 第二部分 申请人基本情况及相关制度 内容 起始页 2.1 申请人公司概况 2-1-1 2.2 申请人净资本计算表（最新） 2-2-1 2.3 XX证券公司内部控制与风险管理相关制度、说明 2-3-1 2.4 XX证券公司权证一级交易商业务相关制度、说明 2-4-1 第三部分 申请人对相关业务的认识 内容 起始页 3.1 对权证业务的理解 3-1-1 3.2 对权证创设业务的理解 3-2-1 3.3 对一级交易商制度的理解 3-3-1 3.4 XX权证分析 3-4-1 第四部分 申请认系统测试情况说明 内容 起始页 4.1一级交易商业务系统测试报告 4-1-1 4.2一级交易商业务系统压力测试报告 4-2-1 4.3一级交易商业务系统实盘运行报告 4-3-1 第五部分 相关资料 内容 起始页 5.1 《一级交易商服务协议》文本 5-1-1 5.2 申请人专用帐号、席位信息 5-2-1 5.3 业务联系人联系方式 5-3-1