投资银行学试卷三.PDFVIP

投资银行学试卷三 一．单项选择题 （每题2分，共30分） 1．以下对投资银行的功能描述错误的是 （ ）。 A ．提供直接融资的中介服务 B ．构造发达的证券市场 C ．优化资源的配置 D ．提供间接融资的中介服务 2 ．证券公司须遵守有关的风险控制指标标准，其中，风险覆盖率的计算方法是 （ ）。 A ．净资本/各项风险资本准备之和X100% B ．核心净资本/表内外资产总额×100% C ．优质流动性资产/未来 30 天现金净流出量×100% D ．可用稳定资金/所需稳定资金×100% 3 ．投资银行充当筹资者与投资者之间的融资中介，为两者之间的资金融通建立了 （ ） 关系。 A ．投资银行与投资者的契约 B ．投资银行与筹资者的契约 C ．所有权或债权债务 D ．非所有权或债权债务 4 ．以下哪一项是上市公司优化资本结构．降低融资成本．扩大经营规模．增强竞争力的重 要手段 （ ）。 A ．权益再融资 B ．债权融资 C ．可转债融资 D ．其他 5 ．关于美国另类交易系统的说法不正确的是 （ ）。 A ．前身是粉单市场 （pink sheets market ） B ．拥有柜台交易连线 （OTC link ） C ．股权交易平台 （second market ） D ．挂牌的大多是成熟大企业 6 ．风险投资家的作用不表现在 （ ）。 A ．监督作用 B ．为风险企业的增值服务 C ．吸引大量的投资者 D ．获得企业的经营权 7 ．美国标准—普尔公司将债券分为九个等级，其中 （ ）以下被称为投机级。 A ．AA 1 B ． A C ． BBB D ． BB 8．下列关于对公司价值进行分析与评估主要作用的说法中，不正确的是 （ ）。 A ． 公司分析与价值评估为股票的发行定价提供科学依据。 B ． 帮助机构和投资者选择需要买卖的股票。 C ． 帮助公司管理者制定公司经营战略。 D ． 公司分析与价值评估为公司间的兼并收购提供适合的价格定位。 9 ．项目总投资可以分为建设投资和流动资金投资两大部分，下列不属于建设投资的是 （ ）。 A ．固定资产投资 B ．无形资产投资 C ．开办费 D ．项目周转资金 10．根据中国证监会的规定，从事证券自营业务的的证券公司的净资本不得低于（ ）人 民币。 A ．3000 万 B ． 5000 万 C ．1 亿 D ．3 亿 11．客户要在证券公司开展融资融券业务。应由客户本人向（ ）提出申请。 A ．中国证监会 B ．证券交易所 C ．证券登记结算公司 D ．证券公司营业部 12．证券公司可以依照《证券法》和《证券公司监督管理条例》的规定，从事接受客户的委 托，使用客户资产进行投资的证券资产管理业务。下列说法正确的是 （ ）。 A ．证券公司可以与客户约定超过承诺最低收益的收益由客户和证券公司共享 B ．证券公司可以与客户约定未达到承诺收益的损失由客户和证券公司承担 C ．证券公司可以与客户约定未达到最低收益的损失由证券公司承担 D ．证券公司可以与客户约定损失由客户承担 13．以下哪项不是住房抵押贷款证券化发展的市场条件 （ ）。 A ．有相当规模的住宅抵押贷款市场 B ．贷款人总是希望将这些缺乏流动性的资产在二级市场出售，以期在获得利润的基础上回 复其流动性；二级市场上住宅抵押贷款的购买者，为了通过证券化而盈利 C ．发起人将一个抵押贷款组合转让给特设信托机构（SPV ）或其他发行实体 D ．政府的有力支持和多品种的抵押贷款 2 14．2006 年10 月，股权分置改革基本结束。股份全流通最大的变化在于（ ）。 A ．股东获得平等的交易权利 B ．股东获得平等的购买权利 C ．股东获得平等的收益权利 D ．股东获得平等的流通权利 15．我国证券市场外资并购第一案是（ ）。 A ．恒棱事件 B ．日本五十铃自动车株式会社购买北京北旅未上市流通法人股 C ．深宝安收购延中实业 D ．帝亚吉欧收购水井坊 二．简述题 （每题6分，3