湖北中航精机科技股份有限公司公司治理专项活动整改报告.PDFVIP

湖北中航精机科技股份有限公司 公司治理专项活动整改报告 根据中国证监会《关于加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监 公司字【2007 】28 号）和《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通 知》（证监公司字【2007 】29 号）的有关要求，本公司以本次治理专项活动为契 机，以规范公司运作、完善公司治理结构、提升公司治理水平、提高公司质量为 目标，精心组织、认真开展了此次治理专项活动，并按照公司制定的《公司治理 自查报告和整改计划》和中国证监会湖北监管局提出的监管意见进行了整改，现 将有关情况报告如下： 一、 公司治理专项活动期间的主要工作 （一）第一阶段：动员学习阶段 中国证监会证监公司字【2007 】28 号文和证监公司字【2007 】29 号文发布 后，公司立即成立了以董事长为第一责任人的专项治理活动工作小组，召集公司 全体董事、监事和高管人员对中国证监会发布的两文进行了认真的学习，使公司 董事、监事和高管人员深刻体会到开展上市公司治理专项活动的重大意义：是促 进上市公司规范运作，提高上市公司质量的重要举措，也是固本强基，促进资本 市场持续健康发展的重要举措。专项治理活动工作小组还制定了开展专项治理活 动的实施方案，委托公司董事会秘书负责本次治理专项活动的安排与落实工作。 （二）第二阶段：公司治理专项活动自查阶段 2007 年 4 月至 6 月，公司董事会、监事会、经理层及相关部门本着求真务实 的精神，严格按照《公司法》、《证券法》《上市公司治理准则》、《上市公司股东 大会规则》等有关法律法规及《公司章程》等内部管理制度，对照“加强上市公 司治理专项活动自查事项”，对公司治理情况进行了深度自查，认真查找公司治 理方面存在的问题和不足，形成了《公司治理专项活动的自查报告和整改计划》， 经公司第三届董事会第五次会议审议通过。 （三）第三阶段：公众评议和接受检查阶段 2007 年 6 月 21 日公司在证券时报和巨潮资讯网站公告了《公司治理专项活 1 动的自查报告和整改计划》，同时设置了电话、传真、电子邮箱、网络平台，以 收集投资者和社会公众的意见和建议，接受投资者和社会公众对公司治理情况和 整改计划的分析和评议，并安排专人做好了相关意见的记录和汇总工作。虽然公 司未收到投资者及社会公众对公司治理方面的评议，今后公司将继续加强与投资 者的沟通与交流，提高投资者对公司的了解和认同，确保投资者给公司提出好的 建议和意见，以保护公司和投资者的利益。 2007 年 7 月 9 日，湖北证监局对我公司进行了上市公司专项治理活动的现场 检查工作，我公司领导高度重视、积极配合，组织全体董事、监事和高管人员积 极参与，并以座谈会的形式报告了公司进行上市公司专项治理活动的具体工作情 况。会后，湖北证监局对公司的专项治理活动进展情况给予了肯定，认为通过公 司治理专项活动的开展，我公司在增强公司规范运作、提高公司透明度等方面的 意识有了明显的提高，公司治理专项工作取得了初步成效。 二、 对公司自查发现问题的整改 自2007 年 6 月至今，公司本着边检查、边整改的原则，并按照湖北证监局 《关于对湖北中航精机科技股份有限公司治理情况的综合评议意见和整改建议 的通知》的监管要求和公司拟定的整改计划，认真分析自身存在的问题，逐项落 实整改措施。 公司自 2004 年上市以来，特别是经过股权分置改革以后，高度重视公司治 理工作，能够按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司章程 指引》等法律法规及《关于提高上市公司质量的意见》等文件的规定，建立了较 为完善的公司治理结构，公司在治理方面整体情况良好，运作规范，对保护广大 股东的利益发挥了很好的作用，不存在重大问题或失误。但在以下几方面还需完 善和加强，为此公司积极进行了整改： 1、关于制度建设方面 公司已按照《上市公司信息披露管理办法》等有关规定制定了《信息披露管 理制度》，并经三届五次董事会审议通过。 2 、关于投资者关系管理方面 (1)按照要求规范投资者接待活动，由公司证券部负责投资者来访的接待安 排工作，建立接待来访档案，明确接待高管人员，按照深交所要求机构来访者签