一体化审核内审员培训教材1.docVIP

PAGE / NUMPAGES 第六章 审核技术 本章介绍审核的技术、方法和技巧。审核员应熟练掌握这些技术、方法和技巧，并且在审核过程中综合和灵活应用。 审核的基本技术包括过程方法、客观证据、检查表、审核记录、抽样原则和一些特定条款的审核等。 第一节 过程方法 过程：通过使用资源将输入转化为输出的活动可视为一个过程。 过程方法：系统地识别和管理所应用的过程，特别是过程间的相互作用，称为“过程方法”。 审核员应建立过程的概念，对任何一个具体过程的审核，应考虑过程的输入、过程的活动及其必要条件（如职责、目标、控制参数、人、机、料、法、环境等），以及过程的输出。 对每一个被审核的过程，应考虑审核以下四个基本问题： 1、过程是否已被识别并适当规定？ 2、职责是否已被分配？ 3、程序是否得到实施和保持？ 4、在实现所要求的结果方面，过程是否有效？ 称之为“PDCA”的方法可适用于所有过程（包括审核的过程）。下面我们就应用“PDCA”的方法来审核以下过程：例： 阶 段 过 程 P （策划） D （实施） C （检查） A （处置） 采 购 1．确定供方选择、评价、重新评价的准则； 2．采购产品技术要求和验收准则的确定； 3．委外加工对象的选择、评价可参考供方评定程序。 1．对供方评价和再评价的记录； 2．采购实施和采购文件的控制； 3．采购产品验收的实施。 监管采购工作的质量，如： 到货准时率、齐套率； 到货合格率。 1．对供方不合格供货的纠正跟踪； 2．违反采购规定的纠正及跟踪。 检 验 1．原材料（元器件）、半成品、成品的检验标准、检验项目、检验方法的确定； 2．检验计划，抽样方案，合格判定准则，检验频次的确定。 按计划，按标准要求，按项目并用指定方法进行检验。 1．对检验工作质量进行监测，如：漏检、错判、违规检验是否发生； 2．对合格品进行抽测监督。 对违规，错、漏检等现象的纠正；对检测方法、项目、频次的改进。 培 训 1．对岗位人员能力（资格）要求的评定、再评定准则的确定； 2．确定培训需求，制定培训计划。 1．人员招聘时进行考核； 2．实施培训的工作。 1．对培训进行考核（操作、笔试、面试等）； 2．评价已培训人员的能力； 3．对培训过程进行评价（如组织`教师水平等）。 1．教学方式的改进； 2．培训内容的改进； 3．评价方式的改进。 顾客满意 1．组织是否识别顾客满意监视的过程并明确其职责？ 2．组织是否策划获取顾客满意信息的方法，并规定获得信息的时机、频次？其所确定的方法是否正确、科学、合理？ 3．组织的质量方针是否包括满足要求和持续改进的承诺？质量目标是否包括满足产品要求和顾客满意（抱怨）的内容？ 4．组织是否识别和确定顾客的要求？ 如何确保提高员工满足顾客要求的意识？ 1．组织是否按策划方法和规定的时机、频次来获取顾客满意的信息？ 2．组织是否对产品的要求进行评审？是否就合同、订单的修订、顾客反馈（包括抱怨）进行有效地沟通？ 3．最高管理者是否将顾客的要求传达到整个组织？ 4．组织是否按策划的方法对顾客财产进行控制？ 组织是否将顾客满意信息用作质量管理体系业绩的一种测量，是否作为评审输入内容之一，是否用于提供可改进的信息？ 组织对顾客的抱怨是否采取纠正措施，是否验证纠正措施的有效性，是否持续改进过程和产品，使顾客持续满意？ 在进行审核策划时，不管是按标准条款要求或按部门职责来安排审核计划，应尽量按照过程的顺序来进行审核，相关联的过程应尽可能安排同一个审核小组（或审核员）去完成，保证审核活动的完整性。 第二节 客观证据 客观证据 objective evidence 支持事物存在或其真实性的数据。 注：客观证据可通过观察、测量、试验或其他手段获得。 审核是用于确定管理体系符合要求程度的抽样调查活动，最重要的就是以公正的态度去发现事实，收集客观证据。 收集客观证据的方法：望、闻、切（深入调查）、问。 一、利用提问和谈话收集证据 在现场审核时，审核员会遇到各级人员，要用各种提问方式与人交谈，才能获得更多有用的信息，但要注意提问技巧。 提问应围绕六个方面，也可以说是六位朋友。即什么（What），为什么（Why），怎样（How），何时（When），哪里（Where）和谁（Who）。正确使用这六个词，可以在较短的时间内获得所需要的信息。 “请让我看看”，这是审核员的第七位朋友。合理地提出这一要求有助于完成审核工作。只有看客观证据，才能收集到有用的信息，作出公正的结论。 在审核中，审核员可以按下列内容进行提问： 1、有关质量方针和质量目标的问题。 2、有关工作职责。 3、工作流程中的过程要素（人