企业改制上市中应关注的主要法律问题.pptVIP

公司股份制改组、公开发行股票并上市是一个复杂的系统工程，涉及到法律、审计、资产评估及承销等多家中介机构以及大量专业性很强的工作。 公司的改组上市其实就是各中介机构与公司共同合作的结晶。 * 任务一：贯穿发送上市工作始终的任务，发现问题并提供解决方案。律师通过对公司自成立以来所有文件的审查，发现公司存在的问题，并针对发现的问题提出解决方案或补救化解。 任务二：起草在整个过程中的相关法律文件，包括在引进投资者时起草或审阅合同、章程、决议等文件，包括在改制过程中的整套文件，包括上市前治理文件起草及修改等等。 任务三：协助公司规范运作――包括修改内控文件、指导公司进行规范。 任务四：上市辅导――平时的辅导，给高管讲解相关知识；还有在保荐人组织下的集中授课辅导。 任务五：出具法律意见书和律师工作报告。并根据证监会提出的问题，不时出具补充意见。 * 引 言 一、律师事务所及经办律师简介 二、本所律师制作法律意见书的工作过程 三、释义 正　　文 一、本次发行的批准和授权 二、发行人本次发行上市的实质条件 三、发行人的设立 四、发行人的股本及演变 五、发起人及控股股东 六、发行人的子公司及分公司 七、发行人的业务 八、关联交易及同业竞争 九、发行人的主要财产 十、发行人的重大债权债务 十一、发行人重大资产变化及收购兼并 十二、发行人章程的制定与修改 十三、发行人股东大会、董