广东省2017年基金从业资格：投资者需求模拟试题.docVIP

PAGE 1 广东省2017年基金从业资格：投资者需求模拟试题 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.结合紧密的行动方案。 A．行动方案 B．组织结构 C．决策和奖励制度 D．人力资源和企业文化 2.根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。 A．法律形式 B．运作方式 C．投资目标 D．投资对象 3.假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。 A．1 B．1.05 C．1.13 D．1.24 4.我国股票价格指数不包括__。 A．沪深300指数 B．香港恒生指数 C．日经指数 D．金融时报指数 5. 关于现金比例变化法的说法，错误的是__。 A．通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力 B．较为直观 C．通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力 D．市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好 6. 下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。 A．员工自律 B．部门各级主管的检查监督 C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制 D．独立董事的检查、监督、控制和指导 7. 下列不属于基金市场服务机构的是__。 A．基金销售机构 B．基金注册登记机构 C．律师事务所和会计师事务所 D．中国证券业协会 8. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。 A．资产价值 B．账面价值 C．清算资金 D．实际价值 9. 基金信息披露的内容不包括__。 A．募集信息披露 B．预期信息披露 C．运作信息披露 D．临时信息披露 10. 连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括__。 A．采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法 B．接受全额赎回 C．暂停接受赎回申请 D．对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告 11. 在我国，基金行业自律性组织是__。 A．中国证券业协会 B．中国证监会 C．中国银监会 D．中国登记结算公司 12. 划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。 A．3 B．5 C．6 D．10 13. 从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。 A．《证券市场基础知识》 B．《证券投资基金》 C．《证券发行与承销》 D．《证券投资基金销售基础知识》 14. 开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。 A．5000万 B．1亿 C．2亿 D．5亿 15. 基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。 A．家庭规模 B．社会阶层 C．家庭生命周期 D．交通通信条件 16. 有价证券的特征包括__。 A．收益性 B．流动性 C．风险性 D．期限性 17. 下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。 A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要 B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任 C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理 D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来 18. 下列情况中，有利于公司股票价格上升的有__。 A．货币供应量宽松 B．公司业绩稳定增长 C．公司股息提高 D．印花税税率提高 19. 下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。 A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠 B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格 C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请 D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定 20. 基金销售监管中的公平原则要求__。 A．公开监管机构全部业务活动内容 B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化 C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利 D．监管部门对被监管对象给予公正待遇 21. 申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。假设赎回日基