2015年度骨干员工持股计划（草案）.PDFVIP

岳阳林纸股份有限公司 2015 年度骨干员工持股计划（草案） （认购非公开发行A 股股票方式） 二〇一五年六月 声明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1 特别提示 1、岳阳林纸股份有限公司2015 年度骨干员工持股计划系本公司依据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计 划试点的指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》 的规定制定。 2 、本员工持股计划参加对象为公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理 人员，以及核心业务骨干员工。 3、参加对象参与本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金等 合法的途径，不包含任何杠杆融资结构化设计产品。单个员工的认购金额起点为 64,600 元，认购总金额应为认购金额起点的整数倍。若本次发行价格因公司股票 在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事 项而进行相应调整，单个员工的认购金额起点也将进行相应调整，计算公式为： 单个员工的认购金额起点=相应调整后的发行价格×10,000。 4 、本员工持股计划涉及的资金总额不超过人民币14,993.66 万元。 5、公司委托中信证券股份有限公司管理本员工持股计划的资产。在员工持 股计划的存续期内，资产管理人不得在未经本计划的授权下行使上市公司投票权。 6、本员工持股计划的股票来源为：员工持股计划设立后委托资产管理人管 理，并全额认购资产管理人设立的中信证券岳阳林纸员工持股计划1 期定向资产 管理计划，上述资产管理计划通过认购本公司2015 年度非公开发行A 股股票的 方式持有上市公司股票。 员工持股计划认购公司 2015 年度非公开发行 A 股股票金额不超过人民币 14,993.66 万元，认购股份不超过2,321 万股。若公司股票在定价基准日至发行日 期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，本员工持股计划认 购的股数将因此进行调整。 员工持股计划份额所对应股票总数不超过公司本次非公开发行 A 股股票后 股本总额的10%；任一员工持有员工持股计划份额所对应的上市公司股票数量不 2 超过公司本次非公开发行A 股股票后股本总额的1%。 7、本次非公开发行A 股股票的定价基准日为公司第五届董事会第三十五次 会议决议公告日。本次非公开发行A 股股票的发行价格为6.46 元/股，不低于定 价基准日前二十个交易日公司A 股股票交易均价的 90%，且不低于公司最近一 期每股净资产。 若公司在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除 权、除息事项，本次发行价格将进行相应调整。 8、员工持股计划通过资产管理计划认购公司本次非公开发行A 股股票的锁 定期为36 个月，自上市公司公告标的股票登记至资产管理计划名下时起算。 资产管理计划基于本次交易所取得公司本次非公开发行 A 股的股份，因上 市公司分配股票股利、资本公积转增股本等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上 述股份锁定安排。 9、本员工持股计划的存续期限为48 个月，自上市公司公告标的股票登记至 资产管理计划名下时起算。其中前36 个月为锁定期，后12 个月为解锁期。经公 司董事会和员工持股计划管理委员会同意，员工持股计划存续期限可予以延长。 解锁期内，本次员工持股计划资产均为货币资金时，员工持股计划可提前终 止。员工持股计划的存续期届满后未有效延期的，员工持股计划自行终止。 10、本员工持股计划必须在公司非公开发行 A 股股票事项所涉及的先决条 件均已生效后方可实施。 11、公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合 的方式。公司将通过上海证券交易所交易系统向公司 A 股股东提供网络形式的 投票平台，A 股股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。 12、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。