风险分级管控与隐患排查治理体系建设实施指南.PDF

风险分级管控与隐患排查治理体系 建设实施指南 主 编： 潘国军 编写组成员：EXPERT专家组 济南艾克斯博特安全技术咨询有限公司 二〇一六年四月十一日 前 言 构建风险分级管控与隐患排查治理体系，目的是要实现事故的双重预防性工作 机制，是 “基于风险”的过程安全管理理念的具体实践，是实现事故 “纵深防御” 和 “关口前移”的有效手段。前者需要在政府引导下由企业落实主体责任，后者需 要在企业落实主体责任的基础上督导、监管和执法。二者是上下承接关系，前者是 源头，是预防事故的第一道防线，后者是预防事故的末端治理。 构建两个体系需要一个过程，需要研究研发、需要配套标准、需要配套资源， 是企业责任主体和政府监管主体的有效手段。体系建设解决了安全生产的长效机制 ， 能够有效破解当前安全生产工作的诸多瓶颈。 根据有关法规及政策要求，EXPERT组织专家力量编写了本指南，本指南从政 策解读、基础知识、工作流程及实施具体要求等方面提出了指导性要求。以期为政 府有关部门及企业提供技术支持。指南中有些方法的提出提供了多种方案，供不同 管理水平的企业选择采用。同时给出了系列记录表格样表，方便大家推动过程中选 择性采用。 本指南旨在解决双重预防机制构建基础理论和基本知识。鉴于水平所限，时间 仓促，本指南中定有不当之处。诚恳欢迎大家在参考过程中提出宝贵意见和建议， 以确保本指南得到适时纠正和完善。 EXPERT专家组 二〇一六年四月十日 1 目 录 1 概述1 1.1 风险管理认知1 1.2 “双重预防机制”来源1 1.3 山东省政府要求3 1.4 双重预防机制之间关系9 1.5 目的与意 10 1.6 企业主要任务与要求11 2 双重预防体系实施程序与构建框架13 2.1 风险分级管控程序13 2.2 风险分级管控体系编制框架14 2.3 风险分级管控建设（示范）企业成果16 2.4 事故隐患排查治理程序20 2.5 事故隐患排查治理体系编制框架21 2.6 隐患排查治理体系（示范）企业成果清单24 3 风险分级管控基础知识26 3.1 基本概念26 3.2 几个概念之间的逻辑关系29 4 危险源（风险点）辨识方法32 4.1 工作危害分析法32 4.2 危化品企业HAZOP简表分析法37 4.3 危化品重大危险源识别42 5 风险分析方法44 5.1 作业条件危险性分析法——LEC法44 5.2作业条件风险分析法修订——MES法46 5.3 风险矩阵法49 5.4 作业风险分析法（TRA）49 5.5 重大危险源风险评价53 6 事故隐患排查与治理56 6.1 总体要求56 6.2 事故隐患排查方法56 6.3 事故隐患排查治理工作步骤58 6.4 事故隐患排查治理过程记录样表58 风险分级管控与隐患排查治理体系建设实施指南 1 概述 1.1 风险管理认知 风险管理是企业安全管理的核心内容 ，“基于风险”是过程安全管理的重要特征。 成功的事故预防经验就是事实风险管理，即危险源的辨识、风险评价以及风险控制 措施的策划与实施。实施危险源管理是预防事故的源头管理，事故隐患排查与治理 是事故预防预控的末端环节。 实施风险管理是现代安全管理体系以及《职业健康安全管理体系 规范》 （OHSAS18001）的核心要素 ，更是开展安全生产标准化体系建设的重要内容。“风 险在一线 ，隐患在现场。”安全管理体系其它要素要求均是围绕危险源辨识极其风险 有效