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第三章 公共部门的角色 公共部门的性质与需要 市场机制、市场失灵与政府干预 市场经济中政府的经济职能 政府治理工具的选择 政府失灵 3.1 公共部门的性质与需要 3.1.1 公共部门的性质： 公共、政治决策，非市场运作； 管理者地位的合法性由政治选举产生； 强制力； 3.1.2 公共部门存在的必要性： 市场机制存在缺陷 3.2 市场机制、市场失灵与政府干预 3.2.1 市场机制 3.2.1 市场失灵 公共产品的提供； 市场经济中的垄断； 市场经济的外部性： 外部经济、外部不经济； 市场波动与经济的不稳定； 市场经济下的收入不平等。 3.3 市场经济中政府的经济职能 主要职能： 提供经济发展的基础结构； 组织各种各样公共物品和服务的供给； 共有资源和自然资源的保护； 社会冲突的调整和解决； 保护并维持市场竞争； 收入和财产分配的调节； 宏观经济的稳定。 3.4 政府治理工具的选择 3.4.1 政府的治理工具：指政府将其实质目标转化为具体行动的路径和机制。 3.4.2 治理工具的方式： 史耐德和英格的观点： 权威、诱因、能力建立、象征劝勉、学习等。 莫舍的观点： 经费工具、非经费工具 3.4 政府治理工具的选择 政府提供公共物品的方式： 政府部门直接提供财货与服务； 政府部门委托其他部门提供 签约外包； 经营特许权； 补助； 抵用券； 市场运作； 志愿服务； 自我协助； 政府贩售特定服务。 3.4 政府治理工具的选择 弱 政府介入的程度 强 市 志 自 政府 经 抵 补 签 政 政 场 愿 我 贩售 营 用 助 约 府 府 服 协 特定 特 券 或 外 机 直 务 助 服务 许 补 包 关 接 权 贴 委 提 托 供 3.4 政府治理工具的选择 3.4.3 政府治理工具的选择 强制性工具、混合性工具 3.4 政府失灵 3.4.1 政府失灵： 指由于政府机制存在的本质上的缺失，而无法使资源配置效率达到最佳的情形。 3.4.2 政府失灵的类型： 成本和收益的分离； 政策制定的复杂性和低质的政策； 内部性问题； 政府组织的低效率； 3.4 政府失灵 另一种分配的不公平； 寻租； 指在某种政府保护的制度环境中个人寻求财富转移的活动，或追求非生产性利润的活动。 政策执行的无效率； 所有制残缺。 3.4 政府失灵 委托——代理理论： （1）委托人和代理人之间存在着明显的信息不对称； （2）由于上述情况的存在，代理人从自身利益出发，使自身效用最大化，并降低自身承担的风险，同时双方都可能存在不道德的欺诈行为，而监控不道德行为的成本又非常高； （3）委托人预期效用的实现，依赖于代理人的行动，同时也取决于委托人在契约中的制度供给、彼此的承诺与监督制度的安排等。 3.4 政府失灵 困扰委托——代理关系的两大问题： 逆向选择； 道德风险； 委托——代理理论核心： 建立一个有效的激励机构，建立契约执行的规则和良好的合作关系，以便对代理人的行为予以激励与监控。 * * *