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投资顾问业务合规风险管理 ;课程提纲;前言：什么是一个合规的投资顾问？;前言：什么是一个合规的投资顾问？;　 巴塞尔委员会制订的两个非常重要的、具有里程碑性质的文件。其内容都是关于银行监管的合规化要求。;合规基础知识;合规的基本理念和原则;前言：什么是一个合规的投资顾问？;前言：什么是一个合规的投资顾问？;前言：什么是一个合规的投资顾问？;前言：什么是一个合规的投资顾问？;前言：什么是一个合规的投资顾问？;第一个问题;关于开立账户买卖股票、权证的规定;第二个问题;（一）要求： 证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。 （二）执业回避范畴 1、本公司 例1：华泰联合证券投行项目（ IPO、再融资、兼并收购等）； 例2：华泰联合证券自营持仓。 2、与本公司存在股权关系或关联关系的公司或个人 例1：华泰证券投行项目（ IPO、再融资、兼并收购等）、华泰证券自营持仓。 例2：参股华泰联合证券的上市公司。;职业回避;职业回避;第三个问题;1、执业－公众集会性活动;定义; 1、执业－公众集会性活动：对外报备指引; 1、执业－公众集会性活动：对外报备指引;;报备方式：地方证监局无特别要求的，由参加媒体证券 活动人员提前5个工作日，按照《广播电视媒体证券活动报备书》（见指引附