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银行问题整改台账 分行内部控制综合评价小组：自20xx年总行开展内部 控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把 内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制 度、办法的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化内 控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标, 维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法, 决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作 效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管 理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起 到了积极促进作用。现将全行内控管理情况报告如下：一、 内部控制管理的基本情况支行本职设置办公室、人事监察 部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务 部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办 公室。辖属营业部、**支行、**支行、**分理处、**分理 处、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、***分理 处、**分理处十一个营业机构，另设**、**、**、**、**、 **6个储蓄所。到10月末全行员工**人，其中长期合同工 **人，短期合同工**人。在机构上设置上做到职能部门横 向平行制约，前后台业务分离；在岗位配置上做到人员落 实、职责明确；在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻 学习到位；在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操 作风险；在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度， 为内控管理保驾护航。总体上讲，我行内控管理工作是领 导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险 防范能力日益提高。二、当年内控管理采取的主要措施、 取得的效果和成绩为确保全行内控管理的良好态势，今年 以来我行在内控管理工作上采取了以下措施：1、领导重视, 组织落实，20xx年以来，我行领导班子始终高度重视支行 的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规 范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做 到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整 改加强。我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵 头抓，今年共组织现场审计*次，参加人员**人次，今年以 来，根据行长室要求制订了工作计划，完成了**主任***、 **分理处主任**任期内的责任审计；**储畜所、**储蓄所、 **储蓄所、**分理处业务审计工作；重要岗位责任移交*个 人次；支持分行审计处人员调用；对监管中发现的问题进 行延伸检查；建立了问题整改台账；督导了内控评价自查 自纠工作。2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、 新制度、新办法。据统计，到9月底共向支行本级转发内 外部上级行业务性文件十多只，向营业机构转发内外部上 级行业务性文件**多只，收文后及时组织了员工学习，强 化了全行员工熟练掌握国家金融政策、制度、办法，规范 了员工业务操作程序。3、针对本行实际，不断完善行之有 效的各种规章制度。根据上级行的文件精神，我行为进一 步贯穿到具体业务发展和内控管理上，支行今年来岀台了 各类制度保障性及业务性文件，新成立了******、*****、 ****委员会 ****委员会, 调整了**审查委员会、*****委员会、 领导小组、****领导小组；出台了**年度经营目标考核办 法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资分配 办法、***工作质量考核办法；修订了支行职能部门岗位职 责。制度、办法出台使全行在组织上、职责上为内控管理 提供了有效的制度保障。4、高度重视存在问题，明确落实 整改责任，扎实抓好整改工作。整改工作由支行合规部门 牵头，各业务主管部门督办，问题存在单位落实整改。合 规部门建立全行性整改台账，对今年来上级行各种内外部 检查出来的问题及整改结果逐一登记，并对业务主管部门 发送《**通知书》，全程监控各单位的整改情况；业务主管 部门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中存在问题 建立系统整改台账，并根据《**通知书》深入基层抓整改 落实；问题存在单位重点落实整改责任人，坚持“谁经 办，谁整改，谁不整改处理谁”原则。通过责任到位，纵 横结合措施，除客观原因确难整改外，做到整改不留死角, 不走过场。5、自律监管程序逐步规范，处罚力度明显提高。 *月，支行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员，按 照**银行员工违反规章制度处理办法和审计处理处罚办法 进行了严肃处罚，共处罚**人次，金额**元。6、积极组织 员工培训，提高员工规范操作意识。今年来支行组织了远 程培训系统推广、经济资本管理、考核系统推广应用、个 人网银业务、保险代理等十余次业务培训班，培训人员** 多人次，并积极组织、 督导全行员工参加总行**培训。 银行风险排查情况的报告 根据市行关于开展风险排查活动的通知要求，我行立 即组织开展全辖业务经营风险点排查活动，制定方案、组